上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2020〕4122號(hào)

被告人李某某，男，1982年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3708281982********，漢族，大學(xué)文化，原系上海**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：**公司）**直播間分析師，戶(hù)籍在山東省金鄉(xiāng)縣**路**號(hào)，住上海市閔行區(qū)**路**弄**號(hào)**室。被告人李某某因涉嫌詐騙罪，于2020年4月28日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月29日由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年5月29日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人李某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年7月27日向本院移送起訴。本院受理后，于同日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2017年7月至2019年5月，郭某某（另案處理）等人先后設(shè)立并控制上海**投資管理有限公司、上海**控股有限公司、上海**金融信息服務(wù)有限公司、上海**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司等多家公司，在未經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，開(kāi)設(shè)**、**、**、**、**等網(wǎng)絡(luò)直播間，并招募直播間分析師及業(yè)務(wù)人員，由公司副總裁吳某某（另案處理）負(fù)責(zé)上述五個(gè)直播間的日常管理。期間，郭某某等人對(duì)外頻繁更換公司名稱(chēng)及經(jīng)營(yíng)地址，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投放所屬公司的廣告等方式吸引投資人進(jìn)入公司開(kāi)設(shè)的**、**、**、**、**等多家直播間，由業(yè)務(wù)人員利用電話(huà)、微信等聊天工具，以“小投入、大回報(bào)、高收益”為幌子，伙同使用化名的直播間分析師等人誘使投資人在“**”等期貨交易平臺(tái)上注冊(cè)、入金后進(jìn)行境外黃金、原油、外匯等期貨交易。經(jīng)司法審計(jì)，2018年11月30日至2019年3月28日期間，“**”網(wǎng)上交易平臺(tái)入金金額共計(jì)人民幣（以下幣種同）8,300萬(wàn)余元。

2018年11月30日至案發(fā)，被告人李某某（代號(hào)“**”）在**直播間擔(dān)任分析師，負(fù)責(zé)在直播間向客戶(hù)介紹期貨行情，分析美國(guó)黃金、原油等期貨產(chǎn)品及技術(shù)指標(biāo)的使用辦法，再由業(yè)務(wù)員通過(guò)QQ、微信、撥打電話(huà)等方式推廣**公司期貨業(yè)務(wù)，誘使投資人進(jìn)行期貨交易。經(jīng)審計(jì)：被告人李某某涉及入金金額1,619萬(wàn)余元。

2020年4月27日，被告人李某某被公安民警在上海市閔行區(qū)**路**弄**號(hào)**室抓獲歸案，到案后對(duì)非法經(jīng)營(yíng)犯罪事實(shí)作了基本供述。

????認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.上海市公安局浦東分局調(diào)取的國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)資料、中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息、期貨公司名錄及上海市公安局浦東分局出具的工作情況，證實(shí)上海**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海**金融信息服務(wù)有限公司、上海**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海**投資管理有限公司等公司的基本情況及均不在中國(guó)證監(jiān)會(huì)合法機(jī)構(gòu)名錄及中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站中介機(jī)構(gòu)名錄，均無(wú)期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)及期貨中介業(yè)務(wù)資質(zhì)的事實(shí)。

2.被告人李某某的供述，同案關(guān)系人史某某、章某某、陸某某等人的供述，員工通訊錄等，證實(shí)公司的人員層級(jí)、框架、業(yè)務(wù)內(nèi)容及被告人在寰球直播間的任職時(shí)間、職務(wù)情況及共同參與非法經(jīng)營(yíng)的事實(shí)。

3.被告人李某某的供述,證人徐某某、顧某某、張某某等人的證言及講師提成表，上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告等，證實(shí)被告人李某某非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的事實(shí)及涉案金額。

4.公安機(jī)關(guān)出具的抓獲經(jīng)過(guò)及戶(hù)籍資料，證實(shí)被告人李某某的到案情況和身份情況。

????5.被告人李某某到案后對(duì)犯罪事實(shí)作了基本供述。

????上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀(guān)真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人李某某對(duì)指控的非法經(jīng)營(yíng)犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

????本院認(rèn)為，被告人李某某違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，伙同他人非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)，第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任。被告人李某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人李某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人李某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。綜上，建議判處被告人李某某有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官：傅強(qiáng)

檢察官助理：劉子銀???

??2020年8月26日

（此頁(yè)無(wú)正文）

附：

1.被告人李某某羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.案卷材料2冊(cè)、司法審計(jì)1冊(cè)、補(bǔ)充材料1冊(cè)。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》《征詢(xún)辯護(hù)人意見(jiàn)函》各1份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二百二十五條?違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：

……

（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行的，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二十五條第一款?共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條?在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條?人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。