上海市長寧區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬長檢金融刑訴〔2018〕129號

被告人李某某，男，1987年**月**日生，公民身份號碼4211271987********，漢族，大專文化，曾系上海**管理有限公司**部**，戶籍在湖北省黃梅縣**鎮(zhèn)**村**組，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2017年10月19日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局長寧分局取保候?qū)彛?1月16日由本院決定繼續(xù)對其取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局長寧分局偵查終結(jié)，以被告人李某某涉嫌非法吸收公眾存款罪于2017年11月16日移送本院審查起訴。本院受理后，依法告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2017年12月29日、2018年3月15日兩次退回補充偵查，上海市公安局長寧分局補充偵查終結(jié)，于2018年4月15日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年初，上海**有限公司（下稱“**集團(tuán)公司”，另案處理）及其控股或?qū)嶋H控制的企業(yè)因經(jīng)營虧損，造成巨額債務(wù)。為盡快歸還欠款，**集團(tuán)公司實際控制人、時任董事局主席施某某（另案處理）多次召集**集團(tuán)公司高層管理人員進(jìn)行共謀，商定以“互聯(lián)網(wǎng)金融”名義進(jìn)行非法集資并詐騙集資款，指令**集團(tuán)公司控股的上海**小額貸款股份有限公司（下稱“**小貸公司”，另案處理）、上海**融資擔(dān)保股份有限公司（下稱“**擔(dān)保公司”，另案處理）共同參與。

2014年3月至2016年4月，根據(jù)**集團(tuán)公司的要求，**小貸公司虛構(gòu)大量虛假債權(quán)并偽造相關(guān)債權(quán)憑證，**擔(dān)保公司為上述虛假債權(quán)提供不可撤銷連帶責(zé)任保證，并超額擔(dān)保。**集團(tuán)公司通過下屬各融資平臺包裝成各種理財產(chǎn)品，連同**集團(tuán)公司擅自發(fā)行的基金產(chǎn)品，未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)或備案，以高額利息為誘餌，采用推介會、打電話、發(fā)傳單、互聯(lián)網(wǎng)廣告等方式向社會公開宣傳，并在實體門店、手機客戶端等線下線上的途徑擅自對外銷售，非法集資共計人民幣434.51億余元（以下幣種均為人民幣），用于借新還舊兌付前期投資者本息、支付運營費用，被部分高層管理人員轉(zhuǎn)移境外、購置車輛、個人消費、個人侵吞等揮霍，僅有小部分用于經(jīng)營活動。至案發(fā)未兌付本金共計152.38億余元。部分**集團(tuán)公司及其融資平臺、關(guān)聯(lián)公司的主要管理人員，在明知**集團(tuán)公司及其融資平臺、關(guān)聯(lián)公司對外公開非法募集資金的情況下，受施某某等人指使，參與非法吸資活動。其中：

2014年10月，周某某（另案處理）與施某某共謀，為**集團(tuán)公司設(shè)計名為“**線纜基金”等的基金產(chǎn)品，未經(jīng)有關(guān)部門審核備案，擅自公開發(fā)行銷售。2015年2月至2016年4月，**集團(tuán)指派周某某負(fù)責(zé)管理其下上海**管理有限公司（下稱“**投資管公司”）、上海**集團(tuán)有限公司（下稱“**投金控公司”）組成的“**投系”融資平臺，未經(jīng)有關(guān)部門審核備案，以該平臺為基金發(fā)行人，采取組建有限合伙企業(yè)的形式，擅自公開發(fā)行投資期限和年化收益率不等的“**線纜基金”、“**并購基金”等基金產(chǎn)品，并以招募有限合伙人的名義，采用打電話、宣講會、他人代銷等方式，由“**投系”平臺自行銷售或委托**集團(tuán)下屬其他融資平臺向社會公眾銷售上述基金產(chǎn)品，向社會公眾非法集資并造成巨額資金未能歸還。被告人李某某擔(dān)任**投資管公司基金發(fā)行部銷售經(jīng)理期間，受周某某指使，實施銷售含有虛假債權(quán)的**線纜基金的行為，參與非法吸資2.21億余元，至案發(fā)未兌付本金1.15億余元。2017年10月19日，被告人李某某主動到案接受調(diào)查。

認(rèn)定上述事實的主要證據(jù)如下：調(diào)取扣押的涉案電腦、公章、財務(wù)憑證、銀行流水明細(xì)、第三方支付平臺交易流水明細(xì)、應(yīng)收賬款調(diào)查材料、上海**電線電纜有限公司應(yīng)收賬款對比情況說明；涉案基金宣傳材料、涉案有限公司入伙協(xié)議等書證；報案材料、陳述筆錄及其附件；蔣某某等人的證言；司法鑒定意見書等鑒定意見；姚某某、方某某、胡某某等涉案人員及被告人李某某的供述等。

本院認(rèn)為，被告人李某某作為上海**有限公司實施犯罪的直接責(zé)任人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大、情節(jié)嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市長寧區(qū)人民法院

檢察員：史曉俊

朱林琳

沈暢

2018年11月30日

附：

1、被告人李某某取保候?qū)徲谧√?。電話?862170****。

2、偵查卷宗566冊，審計卷宗54冊，其他材料1冊（已于關(guān)聯(lián)案件中全部提交法院）。

3_、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第三十一條單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。?