上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕2709號

被告人李某某，男，1977年**月**日生，公民身份號碼：5105021977********，漢族，本科文化，*甲金服網(wǎng)絡(luò)科技集團(tuán)有限公司（以下簡稱**產(chǎn)品中心**，戶籍在浙江省杭州市下城區(qū)**路**號，暫住上海市普陀區(qū)**路**號**號**室。2019年11月3日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年11月6日延長刑事拘留期限至三十天，同年12月10日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人李某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年5月9日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同年5月11日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2012年至2018年6月間，鄔某某（又名某某某，另案處理）通過其實(shí)際控制的以*乙投資控股有限公司（以下簡稱“*乙控股”）為核心的“*乙系”企業(yè)，組建、設(shè)立了數(shù)十家線下分支機(jī)構(gòu)及“唐小僧”“搖旺”等線上平臺(tái)。為謀取非法利益，*乙控股采用虛設(shè)債權(quán)、虛構(gòu)借款人信息、虛假宣傳等手段，承諾5%至24%的年化收益，通過超級借款人、收益權(quán)轉(zhuǎn)讓、定向委托等方式，向277萬余名集資參與人非法募集資金人民幣（以下幣種均為人民幣）593.57億余元，入金總額160.45億余元，其中116.04億余元用于兌付前期投資人本息。至案發(fā)，造成11萬余名集資參與人實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失50.4億余元。

2016年10月至案發(fā)，被告人李某某在擔(dān)任*乙金服互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品中心**期間，明知公司未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)從事非法金融業(yè)務(wù)，仍為投資產(chǎn)品的上線發(fā)售提供技術(shù)支持與維護(hù)。經(jīng)審計(jì)，被告人李某某涉及金額326億余元，未兌付金額50.4億余元。

2019年11月3日，被告人李某某經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知后主動(dòng)到案，如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.集資參與人馬某某、鄭某某等人的報(bào)案筆錄，證人王某某、陶某某、吳某某、康某某、盧某某、汪某某等人的證言，個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議、銀行交易流水等書證，證實(shí)被告人李某某參與向社會(huì)公眾非法吸收資金的事實(shí)。

2.上海申威聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所司法鑒定意見書，證實(shí)被告人李某某參與非法吸收公眾資金的金額。

3.上海市公安局浦東分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)一大隊(duì)出具的案發(fā)經(jīng)過，證實(shí)被告人李某某的到案情況。

4.上海市公安局浦東分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)一大隊(duì)調(diào)取的戶籍資料，證實(shí)被告人李某某的身份情況。

5.被告人李某某對犯罪事實(shí)作了如實(shí)供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人李某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人李某某作為*乙投資控股有限公司其他直接責(zé)任人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責(zé)任。被告人李某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人李某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條之規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕處罰。被告人李某某有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人李某某有期徒刑三年，并處罰金六萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官程杰

檢察官助理任志偉

2020年6月9日

附件：1.被告人李某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所（番號：

***-1901****）。

2.偵查卷宗二冊、司法鑒定意見書一冊、補(bǔ)充材料若干。

3.《適用簡易程序建議書（合議制）》一份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條????在共同犯罪中其次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款?犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將卷宗材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。