上海市楊浦區(qū)人民檢察院?

起?訴?書

滬楊檢刑訴〔2020〕571號?

被告人李某某，性別：男，1989年**月**日生，公民身份號碼3623291989********，漢族，大專文化，原系**有限公司楊浦分公司團隊經(jīng)理，戶籍在江西省余干縣**鄉(xiāng)**村**組**號，現(xiàn)住上海市寶山區(qū)**村**號**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年9月10日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，期間被延長羈押期限至三十天。同年9月29日經(jīng)本院批準并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人李某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年11月4日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護人，依法訊問了被告人，后告知被告人認罪認罰可能導致的法律后果，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人李某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2013年11月起，王某某伙同宋某某（均另處）成立**投資管理（上海**有限公司（下稱：**投資公司）等**系公司。2013年12月起，**投資公司在上海、浙江、江蘇、廣州**公司，通過發(fā)放宣傳單、電話推銷、口口相傳等方式對外宣傳“季**”“吉**”等多個債權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品，并以高額利息為誘餌，向社會不特定公眾非法集資。**投資公司楊浦分公司實際經(jīng)營地先后為上海市楊浦區(qū)**路**號**座**樓、**樓。

2014年11月，被告人李某某入職**投資公司楊浦分公司，先后擔任業(yè)務員、團隊經(jīng)理。任職期間，其本人參與非法吸收公眾資金共計人民幣4000余萬元。

被告人李某某接民警電話通知后，于2020年9月10日主動至公安機關配合調(diào)查。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.《檔案機讀材料》《營業(yè)執(zhí)照》《準予設立/開業(yè)登記通知書》等工商材料，證實**投資公司的注冊成立及工商登記情況。

2.證人王某某、宋某某的證言，證實**投資公司的經(jīng)營狀況、公司架構(gòu)及人員等情況。

3.公安機關《辦案說明》、證人郁某某的證言，證實**投資公司楊浦分公司實際經(jīng)營地址先后為上海市楊浦區(qū)**路**號**座**樓、**樓以及楊浦分公司的人員結(jié)構(gòu)情況。

4.證人萬某某、杜某某等人的《案件調(diào)查取證表》《會員出借咨詢服務協(xié)議》《債權(quán)轉(zhuǎn)讓與受讓協(xié)議》《債權(quán)列表》《收款確認書》、銀行交易明細等材料，證實上述投資人經(jīng)宣傳在**投資公司進行投資并簽訂協(xié)議及造成損失的情況。

5.上海市公安局楊浦分局《調(diào)取證據(jù)通知書（副本）》《調(diào)取證據(jù)清單》，**投資公司出具的《情況說明》及提供的電子數(shù)據(jù)，上海**服務股份有限公司出具的《情況說明》及提供的《富友綜合支付受理協(xié)議》等，上海**事務所有限公司出具的《會計鑒定意見書》，證實被告人李某某的任職情況及參與向社會公眾吸收資金、獲取薪資等情況。

6.公安機關出具的《辦案說明》，證實被告人李某某接民警電話通知后于2020年9月10日至公安機關主動投案的情況。

7.被告人李某某到案后的歷次供述，對其非法吸收公眾資金的犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人李某某對基本犯罪事實無異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人李某某伙同他人在**投資公司工作期間，違反國家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關部門依法批準，以投資相關項目等名義非法向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣方式還本并給付回報，非法向社會不特定對象變相吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當作為單位其他直接責任人員以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人李某某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人李某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應當減輕處罰。被告人李某某自動投案且如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市楊浦區(qū)人民法院

檢察官：潘玲華

檢察官助理：李皓

2020年11月27日

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附件：1.被告人李某某現(xiàn)羈押于上海市楊浦區(qū)看守所。

2.案卷材料二十九冊、司法審計材料一冊（附光盤一張）、補充證據(jù)材料一冊。（與胡某某非法吸收公眾存款案共用）

3.《認罪認罰具結(jié)書》《財產(chǎn)刑履行意愿記錄單》各一份。

4.《適用簡易程序建議書》《量刑建議書》各一份。

5.被告人李某某的辯護人王洪成，上海禹眾律師事務所律師。

6.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條?　人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。