衡陽市人民檢察院

起?訴?書

衡檢公訴刑訴〔2017〕6號

被告人李某某，曾用名李某甲，男，1969年**月**日出生于湖南省衡陽縣，居民身份證號碼4304021969********，漢族，高中文化，系湖南衡陽**集團有限公司法人代表，戶籍所在地為衡陽市雁峰區(qū)**路**號**戶，現(xiàn)住衡陽市**室。2005年4月1日因犯工程重大安全事故罪，被珠暉區(qū)人民法院判處有期徒刑一年六個月。2015年12月14日被衡陽市公安局蒸湘分局刑事拘留，同年12月31日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪被該局監(jiān)視居住，2016年1月22日，被該局指定居所監(jiān)視居住，2016年3月24日，被該局監(jiān)視居住。

本案由衡陽市公安局偵查終結(jié)，以被告單位湖南**集團有限公司、被告人李某某涉嫌集資詐騙罪于2016年7月21日以衡公訴字[2016]A002號起訴意見書移送至本院審查起訴。本院受理后，依法告知被告人有權(quán)委托辯護人，告知各被害人有權(quán)委托訴訟代理人，依法訊問了被告人，聽取了辯護人、各被害人及其法定代理人的意見，審查了全部案件材料。期間，因部分事實不清、證據(jù)不足，分別于2016年9月5日、2016年11月20日退回衡陽市公安局補充偵查，該局補查完畢后，分別于2016年10月5日、2016年12月18日重新移送審查起訴。又因案情重大、復(fù)雜，本院分別于2016年8月22日、2016年11月6日、2017年1月19日三次延長審查起訴期限半個月。

經(jīng)依法審查查明：

一、非法吸收公眾存款罪

湖南**集團有限公司（以下簡稱**集團）于1996年10月28日在衡陽市工商行政管理局登記注冊成立，注冊資本是5280萬元。被告人李某某系該公司法人代表。2014年6月3日，**集團股東由李某某、李某乙、李某丙變更為中信**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱中信公司）、李某某、李某乙、李某丙，其中中信公司占股90%，李某某占股6.9697%。

衡陽市**民間金融交易服務(wù)中心有限公司（另案處理）于2013年2月1日在衡陽市工商局登記注冊成立。2015年1月22日，該公司變更為衡陽**民間資本投融資中介服務(wù)有限公司（以下簡稱**公司），公司經(jīng)營范圍：民間資本投融資中介服務(wù)，民間資本投融資交易信息登記，民間資本投融資業(yè)務(wù)咨詢，民間資本理財信息咨詢服務(wù)。**公司法人代表為曾某某（另案處理）、總經(jīng)理為洪某某（另案處理）、副總經(jīng)理為唐某某（另案處理）、財務(wù)副總經(jīng)理為肖某某（另案處理）。

湖南**管理有限公司（簡稱**公司）于2014年3月20日在衡陽市工商局登記注冊成立，其經(jīng)營范圍為資產(chǎn)管理、與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的信息及咨詢服務(wù)。**公司不是融資性擔(dān)保公司，其實際控股人為曾某某，總經(jīng)理為唐某某，其與**公司實際上系兩塊牌子一套人馬。

2014年以來，被告人李某某四處籌措資金用于**集團生產(chǎn)經(jīng)營和還債。2014年3月，李某某通過唐某某認(rèn)識了曾某某，便多次向曾某某提出通過**公司為**集團融資，曾某某組織洪某某、唐某某、肖某某開會議研究后同意為**集團進行融資。2014年6月至2015年6月間，李某某未召開**集團股東會，隱瞞中信公司，伙同**公司、**公司，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，承諾高息，通過公開宣傳方式，先后四次通過和社會不特定的682名投資人簽訂兩方、三方和四方借款合同，非法吸收存款共計12771.01萬元，案發(fā)前已支付利息共計1315.28萬元，未償還本金共計5696.51萬元。具體犯罪事實如下：

1、2014年6月-2014年7月，被告人李某某委托**公司居間向社會融資，并于2014年6月3日將位于本市雁峰區(qū)解放路117號的**閣101、106室房產(chǎn)抵押至唐某某名下。**公司向社會公開發(fā)布**集團虛假融資信息，李某某明知**公司不屬于融資性擔(dān)保公司，仍以**公司為擔(dān)保方、**公司為中介方、**集團為借款方、投資群眾為出資方，和200名投資群眾簽訂了四方借款合同，共計融資3458.5萬元，已支付利息597.89萬元，已償還本金3158.5萬元。

2、2014年6月25日，李某某與**公司、**公司簽訂活期融資協(xié)議，委托**公司向社會公眾融資。同年7月-2015年3月，李某某、**公司、**公司采用和上筆融資同樣方法，和114名投資群眾簽訂四方借款合同，共計融資1878萬元，已支付利息58.59萬元，已償還本金1568萬元。

3、2014年11月6日，李某某將**集團位于石鼓區(qū)蒸湘北路花園酒店1001-1059室房產(chǎn)抵押至唐某某名下，與**公司、**公司沿用之前方法，于2014年11月至2015年1月間，通過**公司向社會公開發(fā)布虛假融資信息，和316名投資群眾簽訂四方借款合同，實際融資4630萬元，已支付利息613.8萬元，未償還本金2282萬元。

4、2014年9月至2015年5月，李某某和**公司商定通過簽訂兩方、三方合同形式向社會進行融資，即以**公司肖某某的個人名義直接和投資群眾簽訂二方借款合同、或以**公司為擔(dān)保方和投資群眾簽訂三方合同進行融資，李某某再與肖某某簽訂借款協(xié)議獲得該融資。隨后**公司通過口口相傳的公開宣傳方式，肖某某和52名投資群眾簽訂了二方、三方合同，為李某某共計融資2804.51萬元，已支付利息45萬元，未償還本金。

二、集資詐騙罪

2015年5月，李某某已無力償還之前通過**公司向社會公眾非法吸收的部分本金，亦無法支付到期利息。**公司多次催李某某還款無果，便建議李某某以另一家公司名義向社會融資用來歸還欠款，李某某表示同意。后**公司說服**銅業(yè)有限公司（簡稱**銅業(yè)）幫助**集團向社會融資，李某某委托其弟李某乙以**集團、衡陽**房地產(chǎn)開發(fā)有限公司名義與**銅業(yè)、**公司、**公司簽訂協(xié)議，約定**集團用石鼓區(qū)黃沙灣街道團結(jié)村的四宗商住用地作擔(dān)保，但李某某隱瞞該宗土地已被抵押的事實。**銅業(yè)還將公司賬戶交由**公司控制使用。**公司向社會公開發(fā)布**銅業(yè)虛假融資信息以及承諾高息后，李某某于2015年5月-2015年6月間，通過借用**銅業(yè)和社會不特定的274名投資人簽訂四方借款合同的方式，共計非法集資3500萬元用于歸還欠款，其已支付利息101.66萬元，致使3398.34萬元無法歸還。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：1、工商登記資料、借款合同、融資信息等大量書證；2、被害人劉某某、寧某某、曾某某等37人的陳述；3、證人曾某某、唐某某、肖某某、洪某某、趙某某、李某乙等38人的證言；4、鑒定意見；5、被告人李某某的供述和辯解；6、視聽資料。

本院認(rèn)為，被告人李某某伙同**公司非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，擾亂金融秩序；李某某還以非法占有為目的，使用詐騙方法，非法集資，數(shù)額特別巨大，其行為已分別觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第一百九十二條之規(guī)定；在共同非法吸收公眾存款犯罪中，李某某系主犯，且李某某犯有數(shù)罪，應(yīng)數(shù)罪并罰，對其還應(yīng)適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十六條第一、四款、第六十九條之規(guī)定。本案事實清楚、證據(jù)確實充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪追究被告人李某某的刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十二條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

衡陽市中級人民法院

檢察員：王冠頤

2017年1月20日

附：

1.被告人現(xiàn)被監(jiān)視居住在衡陽市公安局監(jiān)管醫(yī)院。

2.案卷材料和證據(jù)74冊、光盤2張。

3.證人、鑒定人名單1份。