云南省昆明市盤(pán)龍區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

盤(pán)檢刑訴〔2020〕234號(hào)

被告人李某某，男性，1969年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼3101081969********，白族，大學(xué)本科，****有限公司、******有限公司原董事長(zhǎng)，戶(hù)籍所在地云南省大理白族自治州，住****家園*區(qū)**棟*單元***室。因涉嫌職務(wù)違法問(wèn)題，2019年8月16日被盤(pán)龍區(qū)監(jiān)察委留置。因涉嫌受賄罪、國(guó)有公司人員失職罪，經(jīng)我院決定，2020年1月10日被盤(pán)龍分局執(zhí)行刑事拘留，2020年1月17日被盤(pán)龍分局執(zhí)行逮捕。

本案由盤(pán)龍區(qū)監(jiān)察委偵查終結(jié)，以被告人李某某涉嫌受賄罪、國(guó)有公司人員失職罪，于2020年1月9日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

一、被告人李某某涉嫌國(guó)有公司人員失職罪

2015年，被告人李某某在任*****公司董事長(zhǎng)期間，明知****集團(tuán)有限公司還款和供貨能力存在問(wèn)題情況下，未盡職責(zé)，違反“三重一大”決策制度個(gè)人作出決定與****集團(tuán)簽訂2億元先款后貨的《鋼材購(gòu)銷(xiāo)合同》，并支付2億元貨款，后****集團(tuán)未實(shí)際供貨。2015年6月，明知****集團(tuán)的法人代表高某某和實(shí)際控制人劉某某均離境到美國(guó)，****集團(tuán)已不具備履約能力，怠于采取有效措施挽回?fù)p失，現(xiàn)****集團(tuán)已被麗江市中級(jí)人民法院宣告破產(chǎn)并進(jìn)入破產(chǎn)清算程序。經(jīng)鑒定，李某某的上述行為造成國(guó)有資產(chǎn)損失人民幣196,020，071.15元。

二、被告人李某某涉嫌受賄罪，受賄金額共計(jì)人民幣198萬(wàn)元

被告人李某某，在任*******集團(tuán)有限公司資本運(yùn)營(yíng)部副經(jīng)理、總經(jīng)理，****集團(tuán)金融事業(yè)部總經(jīng)理，**公司董事長(zhǎng)，****公司董事長(zhǎng)期間，利用職務(wù)之便為他人在鋼材貿(mào)易、業(yè)務(wù)合作等方面謀取利益，收受他人錢(qián)財(cái)共計(jì)人民幣198萬(wàn)元。

（1）.2010年至2011年間，被告人李某某利用擔(dān)任****集團(tuán)資本運(yùn)營(yíng)部副經(jīng)理職務(wù)的便利，將****集團(tuán)持有的“云南鋁業(yè)”定向增發(fā)股份在解禁后通過(guò)大宗交易方式打折賣(mài)給****投資有限公司，為其謀利，后收受時(shí)任**銀行云南省分行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部經(jīng)理毛某某所送現(xiàn)金人民幣23萬(wàn)元。

（2）.2010年至2014年間，被告人李某某利用擔(dān)任****集團(tuán)資本運(yùn)營(yíng)部副經(jīng)理、總經(jīng)理，金融事業(yè)部總經(jīng)理職務(wù)的便利，為***證券翠湖西路營(yíng)業(yè)部開(kāi)展****集團(tuán)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)提供幫助，收受***證券***路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理?xiàng)钅衬乘同F(xiàn)金人民幣10萬(wàn)元。

（3）.2010年至2019年間，被告人李某某利用擔(dān)任**公司董事長(zhǎng)職務(wù)的便利，收受**公司股東****投資集團(tuán)有限公司實(shí)際控制人賀某某以免除債務(wù)的方式賄送現(xiàn)金人民幣45萬(wàn)元，為賀某某的公司謀取利益。

（4）.2015年至2017年間，被告人李某某在擔(dān)任****公司董事長(zhǎng)期間，利用職務(wù)之便為*****集團(tuán)******有限公司與****公司開(kāi)展鋼材貿(mào)易業(yè)務(wù)提供幫助，在暫緩起訴、減免增補(bǔ)價(jià)格、解凍賬戶(hù)等方面為該公司提供便利。2017年上半年，李某某兩次主動(dòng)向****集團(tuán)云******有限公司**分公司經(jīng)理錢(qián)某某提出合作炒股，錢(qián)某某同意，兩次共提供300萬(wàn)元人民幣給李某某操作炒股，雙方口頭約定賺錢(qián)后五五分成，并設(shè)立下跌20%的風(fēng)險(xiǎn)控制線，跌到風(fēng)險(xiǎn)控制線以下的損失雙方各承擔(dān)一半，后上述資金全部虧損，錢(qián)某某因有求于李某某免除了李某某該承擔(dān)的損失，共計(jì)人民幣120萬(wàn)元。????

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書(shū)證：戶(hù)籍證明、到案經(jīng)過(guò)、任職文件、****集團(tuán)與****投資有限公司《合作交易協(xié)議書(shū)》，**公司成立有關(guān)文件及開(kāi)展業(yè)務(wù)相關(guān)材料、賀某某出具的假收條、**集團(tuán)與***證券**路營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)資料、《*****有限公司“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》、《2015年鋼材貿(mào)易業(yè)務(wù)合作座談會(huì)議紀(jì)要》《鋼材購(gòu)銷(xiāo)合同》、支付款項(xiàng)憑證，****公司2015年度鋼材提貨匯總表、業(yè)務(wù)結(jié)算對(duì)賬單等；2.證人證言：證人毛某某、楊某某等人的證言；3.被告人的供述與辯解：被告人李某某供述與辯解；4、同步錄音錄像等。?

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人李某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人李某某作為國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人，在經(jīng)營(yíng)國(guó)有資產(chǎn)過(guò)程中嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，致使國(guó)有資產(chǎn)遭受重大損失，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十八條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以國(guó)有公司人員失職罪追究其刑事責(zé)任。被告人李某某，身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任。被告人李某某，在留置期間，主動(dòng)交代調(diào)查機(jī)關(guān)尚未掌握受賄的犯罪事實(shí)，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條，認(rèn)定其構(gòu)成自首。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

盤(pán)龍區(qū)人民法院

檢察員：郎方

2020年2月20日

附：

????1.被告人李某某，現(xiàn)被羈押于盤(pán)龍區(qū)第二看守所。

2.案卷材料和證據(jù)4冊(cè)，光盤(pán)6盤(pán)。