資溪縣人民檢察院　

起?訴?書

資檢刑訴〔2019〕57號(hào)　

被告人李某某，男，19**年**月**日出生，公民身份號(hào)碼36252919**********，漢族，初中文化，戶籍所在地福建省廈門市，住江西省撫州市資溪縣****廠，因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2018年4月25日被資溪縣公安局刑事拘留，同年5月24日被本院不批準(zhǔn)逮捕，同日被資溪縣公安局取保候?qū)彛?019年4月15日，經(jīng)本院批準(zhǔn)，被資溪縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人黃某某，男，19**年**月**日出生，公民身份號(hào)碼36252919**********，漢族，小學(xué)文化，戶籍所在地江西省資溪縣，住資溪縣**鎮(zhèn)**村**中學(xué)旁邊，因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2018年4月26日被資溪縣公安局刑事拘留，同年5月24日被本院不批準(zhǔn)逮捕，同日被資溪縣公安局取保候?qū)彛?019年4月15日，經(jīng)本院批準(zhǔn)，被資溪縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人雷某某，男，19**年**月**日出生，公民身份號(hào)碼36233019**********，漢族，初中文化，戶籍所在地江西省上饒市鄱陽縣，住江西省資溪縣**鎮(zhèn)**村，因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2018年10月8日被資溪縣公安局取保候?qū)彛?019年4月15日，經(jīng)本院批準(zhǔn)，被資溪縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人林某甲，男，19**年**月**日出生，公民身份號(hào)碼36252919**********，漢族，小學(xué)文化，戶籍所在地江西省資溪縣，住江西省資溪縣**鎮(zhèn)**村**小組**號(hào)，因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2018年7月9日被資溪縣公安局刑事拘留，同年7月25日被資溪縣公安局取保候?qū)彛?019年4月15日，經(jīng)本院批準(zhǔn)，被資溪縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人林某乙，男，19**年**月**日出生，公民身份號(hào)碼35012119**********，漢族，初中文化，戶籍所在地福建省福州市閩侯縣，住福建省福州市閩侯縣**鎮(zhèn)**村****號(hào)，因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2018年5月4日被福州鐵路公安處福州乘警支隊(duì)臨時(shí)羈押，同年5月10日被資溪縣公安局刑事拘留，同年5月24日被本院不批準(zhǔn)逮捕，同日被?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????資溪縣公安局取保候?qū)彛?019年4月15日，經(jīng)本院批準(zhǔn)，被資溪縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人付某某，男，19**年**月**日出生，公民身份號(hào)碼36252919**********，漢族，初中文化，戶籍所在地江西省資溪縣，住江西省資溪縣鶴城鎮(zhèn)佑臣路4號(hào)101，因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2018年10月8日被資溪縣公安局取保候?qū)彛?019年4月15日，經(jīng)本院批準(zhǔn)，被資溪縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人陸某某，男，19**年**月**日出生，公民身份號(hào)碼36252919**********，漢族，初中文化，戶籍所在地江西省資溪縣，住江西省資溪縣**鄉(xiāng)**村***小組，因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2018年6月13日被資溪縣公安局取保候?qū)彛?019年4月15日，經(jīng)本院批準(zhǔn)，被資溪縣公安局取保候?qū)彙?/span>

本案由資溪縣公安局偵查終結(jié)，以被告人李某某、黃某某、雷某某、林某甲、林某乙、付某某、陸某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年4月15日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年4月15日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。2019年8月21日，本院第一次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2019年9月19日補(bǔ)查重報(bào)。

被告人李某某、黃某某、雷某某、林某甲、林某乙、付某某、陸某某同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：2014年12月，被告人李某某、黃某某、雷某某、林某甲、林某乙、付某某、陸某某共同商議經(jīng)營期貨，向客戶收取交易手續(xù)費(fèi)牟利，并約定李某某、林某乙共同出資10萬元，占股20%，黃某某、林某甲、雷某某各出資10萬元，占股20%，付某某、陸某某各出資5萬元，占股10%。2015年1月，七人在資溪縣****租賃了一家店面作為期貨交易場所對(duì)外營業(yè)，并聘請(qǐng)了鄭某某擔(dān)任操盤手。因李某某在南昌中信建投證券公司注冊(cè)的期貨賬號(hào)經(jīng)常受限，林某乙聯(lián)系到福建省****投資管理有限公司（不具備經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)，以下簡稱“**公司”）實(shí)際控制人陳某甲（已判決），與陳某甲談好合作事宜，使用由**公司提供的軟件平臺(tái)進(jìn)行股指期貨交易，向客戶每手收取手續(xù)費(fèi)150元至300元，其中每手支付給**公司100元手續(xù)費(fèi)。之后李某某將各股東的出資除去租金及購買辦公設(shè)備等費(fèi)用后余下的約40萬元投入到期貨交易中，由林某乙負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)管理并與**公司進(jìn)行財(cái)務(wù)對(duì)接。至2015年3月25日該期貨店因股東矛盾而關(guān)閉。在此期間，李某某通過其個(gè)人賬戶向**公司張某甲賬戶匯入資金共300,000.00元，林某乙通過其個(gè)人賬戶向**公司張某甲賬戶匯入資金3,733,000.00元，其中樊某某賬戶匯入林某乙賬戶共302,140元，匯入李某某賬戶共202,700元。該****期貨店在此經(jīng)營期間總共獲利約十萬余元。

2015年3月26日，李某某在****期貨店關(guān)閉后，將期貨店搬至李某某的僑青石材廠三樓繼續(xù)經(jīng)營股指期貨，使用由**公司提供的軟件平臺(tái)進(jìn)行股指期貨交易，操盤手仍為鄭某某，資金對(duì)接改為由李某某對(duì)接。該期貨店經(jīng)營至2015年6月29日關(guān)閉，在此期間，李某某通過其個(gè)人及鄭某某賬戶向**公司張某甲、張某乙、詹某某、陳某乙賬戶匯入資金共4,913,000.00元，其中陳某丙賬戶匯入李某某賬戶共182,000.00元。

案發(fā)后，李某某、黃某某、陸某某、雷某某、付某某自動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的罪行，被告人林某甲到案后如實(shí)供述自己的罪行。被告人李某某主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)退贓35萬元，被告人黃某某主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)退贓7.6萬元，被告人林某乙主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)退贓2萬元，被告人付某某主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)退贓2.4萬元，被告人雷某某主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)退贓5萬元，被告人陸某某主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)退贓3萬元，被告人林某甲主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)退贓5萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1戶籍信息、歸案情況說明、銀行交易記錄、江西證監(jiān)局關(guān)于陳某甲等人經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)認(rèn)定的復(fù)函、刑事判決書、搜查筆錄、扣押清單、現(xiàn)場方位圖等書證；

2證人陳某甲、鄭某某、時(shí)某某、林某丙、陳某丙、樊某某等人的證言；

3被告人李某某、黃某某、林某乙、林某甲、雷某某、付某某、陸某某的供述與辯解；

4辨認(rèn)筆錄；

5鑒定意見等證據(jù)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人李某某、黃某某、雷某某、林某甲、林某乙、付某某、陸某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人李某某、黃某某、雷某某、林某甲、林某乙、付某某、陸某某未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人李某某、黃某某、雷某某、付某某、陸某某系自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。被告人林某甲系坦白，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第二款之規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人李某某有期徒刑兩年半至三年，可適用緩刑，并處罰金；建議判處被告人黃某某、雷某某、林某甲有期徒刑一年半至兩年，可適用緩刑，并處罰金；建議判處被告人付某某、陸某某、林某乙有期徒刑一年至一年半，可適用緩刑，并處罰金，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

資溪縣人民法院　

檢察員：李明華

（院印）

2019年12月31日　

附：

????1．七被告人現(xiàn)均取保候?qū)徳诩摇?/span>

2．案卷材料和證據(jù)16冊(cè)。

3．有關(guān)涉案款物情況：七被告人主動(dòng)退贓款現(xiàn)均暫扣于資溪縣公安局。

4．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》七份。