上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬靜檢金融刑訴〔2020〕341號(hào)

被告人李某某，男，1988年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3102281988********，漢族，中專文化，上海**股權(quán)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”）培訓(xùn)主管，戶籍在本市普陀區(qū)**村**號(hào)**室。2019年3月12日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局靜安分局刑事拘留，同月14日延長(zhǎng)拘留期限至三十天，同年4月17日經(jīng)由上海市公安局靜安分局取保候?qū)彙?020年4月27日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人金某某，女，1980年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101051980********，漢族，中專文化，**公司市場(chǎng)部經(jīng)理，戶籍在本市長(zhǎng)寧區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年3月12日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局靜安分局刑事拘留，同月14日延長(zhǎng)拘留期限至三十天，同年4月17日經(jīng)由上海市公安局靜安分局取保候?qū)彙?020年4月24日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局偵查終結(jié)，以被告人李某某、金某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年8月22日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同月23日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年9月27日、12月10日兩次退回補(bǔ)充偵查，2020年1月10日重新移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

**公司注冊(cè)成立于2011年6月，法定代表人傅某某，實(shí)際經(jīng)營(yíng)地位于本市靜安區(qū)愚園路108號(hào)502室，實(shí)際控制人詹某某、鄧某某。

2013年9月至2019年2月，詹某某、鄧某某（另案處理）在經(jīng)營(yíng)**公司的過程中，成立或運(yùn)營(yíng)多家關(guān)聯(lián)企業(yè)，在未取得相關(guān)金融資質(zhì)的情況下，以為**公司募集資金為名，通過線下、線上兩種方式與投資人簽訂借款合同、股權(quán)轉(zhuǎn)讓投資協(xié)議等投資合同，承諾保證本金并支付固定年化利息，向不特定公眾吸收資金共計(jì)人民幣（以下幣種均為“人民幣”）12.89億元。

被告人李某某于2016年3月至案發(fā)在**公司擔(dān)任培訓(xùn)主管，負(fù)責(zé)培訓(xùn)**公司銷售人員、陪同投資人參訪投資項(xiàng)目等工作。經(jīng)審計(jì)，被告人李某某任職期間共計(jì)吸收資金共計(jì)1.06億余元。

被告人金某某于2016年4月至案發(fā)在**公司擔(dān)任市場(chǎng)部經(jīng)理，負(fù)責(zé)組織投資人產(chǎn)品介紹會(huì)、酒會(huì)等宣傳活動(dòng)，安排投資人參訪投資項(xiàng)目等工作。經(jīng)審計(jì)，被告人金某某任職期間共計(jì)吸收資金共計(jì)1.05億余元。

2019年3月12日，被告人李某某、金某某至公安機(jī)關(guān)投案，并在到案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、證人封某某、蘇某某、陳某某、朱某甲等人的證言及投資人提供的投資協(xié)議、銀行轉(zhuǎn)賬記錄等，證實(shí)**公司以融資為名，對(duì)外承諾高額固定利息，向社會(huì)不特定公眾吸收資金的事實(shí)。

2、證人朱某乙、翟某某、吳某某、楊某某等人的證言及同案犯馮某某、詹某某的供述，證實(shí)被告人李某某、金某某在**公司的任職情況。

3、上海復(fù)興明方會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》，證實(shí)兩名被告人任職期間的非吸數(shù)額及**公司的未兌付情況。

4、被告人李某某、金某某的供述，證實(shí)兩名被告人對(duì)上述事實(shí)供認(rèn)不諱。

5、公安機(jī)關(guān)調(diào)取的《戶籍資料》及出具的《抓獲經(jīng)過》，證實(shí)了兩名被告人的身份情況到案經(jīng)過。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。兩名被告人對(duì)基本犯罪事實(shí)和證據(jù)無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人李某某、金某某與他人共同向社會(huì)不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，均應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人李某某、金某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人李某某、金某某自動(dòng)投案，并在到案后如實(shí)供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，是自首，可以從輕處罰。建議判處被告人李某某、金某某有期徒刑兩年，并處罰金人民幣五萬(wàn)元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

????檢??察??官?張冬瑩

????檢察官助理?譚??驍?

2020年4月30日

附：

1、被告人李某某、金某某現(xiàn)取保候?qū)?，?lián)系方式：李某某13321******；金某某13321******。

2、《適用簡(jiǎn)易程序建議書》一份，《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》兩份，補(bǔ)充材料一份。