上海市徐某某人民檢察院

起?訴?書

滬徐檢金融刑訴〔2020〕631號

被告人李某某，女，1979年**月**日生，公民身份號碼4201141979********，漢族，初中文化，上海*甲有限公司業(yè)務(wù)員，住靜安區(qū)**路**弄**號**室。2019年2月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局徐匯分局刑事拘留，同年2月25日延長刑事拘留期限至三十天。同年3月22日由上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彛?020年2月25日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人周某某，女，1986年**月**日生，公民身份號碼3424011986********，漢族，高中文化，上海*甲有限公司業(yè)務(wù)員，戶籍在安徽省六安市裕安區(qū)**鎮(zhèn)**村**莊組，暫住本市靜安區(qū)**路**弄**號**室。2019年2月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局徐匯分局刑事拘留，同年2月25日延長刑事拘留期限至三十天。同年3月22日由上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彛?020年2月25日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人饒某某，男，1987年**月**日生，公民身份號碼4221261987********，漢族，中專文化，上海*甲有限公司業(yè)務(wù)員，戶籍在湖北省黃岡市英山縣**鎮(zhèn)**樓村**組，暫住**鎮(zhèn)**村**號。2019年2月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局徐匯分局刑事拘留，同年2月25日延長刑事拘留期限至三十天。同年3月22日由上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彛?020年2月25日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人王某某，女，1985年**月**日生，公民身份號碼3424231985********，漢族，初中文化，上海*甲有限公司業(yè)務(wù)員，戶籍在安徽省六安市葉集區(qū)**街道**樓村**莊組**號，暫住本市楊浦區(qū)**路**弄**號。2019年2月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局徐匯分局刑事拘留，同年2月27日延長刑事拘留期限至三十天。同年3月22日由上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彛?020年2月25日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人虞某某，女，1993年**月**日生，公民身份號碼3623311993********，漢族，大專文化，上海*甲有限公司業(yè)務(wù)員，戶籍在江西省萬年縣**鄉(xiāng)**村**號，暫住本市松江區(qū)**鎮(zhèn)**號**室。2019年2月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局徐匯分局刑事拘留，同年2月27日延長刑事拘留期限至三十天。同年3月22日由上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彛?020年2月25日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人黃某甲，男，1990年**月**日生，公民身份號碼3303821990********，漢族，大專文化，上海*甲有限公司業(yè)務(wù)員，戶籍在浙江省樂清市**鎮(zhèn)**村，暫住本市徐某某**路**村**號**室。2019年2月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局徐匯分局刑事拘留，同年2月25日延長刑事拘留期限至三十天。同年3月22日由上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彛?020年2月25日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人楊某某，女，1988年**月**日生，公民身份號碼3622021988********，漢族，高中文化，上海*甲有限公司業(yè)務(wù)員，戶籍在安徽省巢湖市**鎮(zhèn)**村委**村，暫住本市閔行區(qū)**路**弄**號**室。2019年2月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局徐匯分局刑事拘留，同年2月25日延長刑事拘留期限至三十天。同年3月22日由上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彛?020年2月25日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人伍某某，女，1982年**月**日生，公民身份號碼4307251982********，漢族，初中文化，上海*甲有限公司業(yè)務(wù)員，戶籍在湖南省桃源縣**鎮(zhèn)**村**組，暫住本市黃浦區(qū)**路**號。2019年2月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局徐匯分局刑事拘留，同年2月25日延長刑事拘留期限至三十天。同年3月22日由上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彛?020年2月25日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人季某某，男，1990年**月**日生，公民身份號碼3212811990********，漢族，大專文化，上海*甲有限公司業(yè)務(wù)員，戶籍在江蘇省泰州市海陵區(qū)**路**號，暫住**路**弄**號**室。2019年2月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局徐匯分局刑事拘留，同年2月27日延長刑事拘留期限至三十天。同年3月22日由上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彛?020年2月25日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人黃某乙，女，1993年**月**日生，公民身份號碼4203231993********，漢族，高中文化，上海*甲有限公司業(yè)務(wù)員，戶籍在湖北省竹山縣**鄉(xiāng)**村**組，暫住**路**弄**號**室。2019年2月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彛?020年2月25日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人胡某某，女，1995年**月**日生，公民身份號碼3402221995********，漢族，初中文化，上海*甲有限公司業(yè)務(wù)員，戶籍在安徽省蕪湖市繁昌縣**鎮(zhèn)**村**組**號，暫住本市虹口區(qū)**路**弄**號**室。2019年9月20日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彛?020年2月25日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局徐匯分局偵查終結(jié)，以被告人李某某、周某某、饒某某、王某某、虞某某、黃某甲、楊某某、伍某某、季某某、黃某乙、胡某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月8日移送本院審查起訴，本院受理后，于同年1月9日告知被告人李某某、饒某某、虞某某、季某某、黃某乙有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，于同年1月10日告知被告人周某某、王某某、黃某甲、楊某某、伍某某、胡某某有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。上述被告人均同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：2014年6月至2018年5月，被告人饒某某、周某某、黃某甲、季某某、王某某、楊某某、虞某某、黃某乙、伍某某、李某某、胡某某受韓某某（另案處理）雇傭，先后分別在上海*乙有限公司、上海*甲有限公司（合稱**公司）徐匯門店擔任業(yè)務(wù)員，門店經(jīng)營地址在徐某某**路**號。期間，上述十一名被告人以銷售理財產(chǎn)品為名，采用公開宣傳、承諾還本付息的方式向社會公眾非法吸收資金。

經(jīng)司法審計，被告人李某某非法吸收公眾存款共計人民幣3705萬元（以下幣種均同），被告人周某某非法吸收公眾存款共計3014萬元，被告人饒某某非法吸收公眾存款共計2358萬元，被告人王某某非法吸收公眾存款共計1444萬元，被告人虞某某非法吸收公眾存款共計955萬元，被告人黃某甲非法吸收公眾存款共計943萬元，被告人楊某某非法吸收公眾存款共計762萬元，被告人伍某某非法吸收公眾存款共計643萬元，被告人季某某非法吸收公眾存款共計596萬元，被告人黃某乙非法吸收公眾存款共計564萬元，被告人胡某某非法吸收公眾存款共計122萬元。

案發(fā)后，韓某某主動投案并如實供述主要犯罪事實。2019年2月22日被告人周某某、饒某某、黃某甲、楊某某、伍某某主動至公安機關(guān)投案，同年2月23日被告人李某某主動至公安機關(guān)投案，同年2月25日被告人王某某、虞某某、季某某、黃某乙主動至公安機關(guān)投案，同年9月20日被告人胡某某主動至公安機關(guān)投案。上述被告人到案后均如實供述犯罪事實。

案發(fā)后被告人李某某退賠10萬元、周某某退賠2萬元、饒某某退賠2萬元、王某某退賠1萬元、虞某某退賠5000元、黃某甲退賠1萬元、楊某某退賠1萬元、伍某某退賠1萬元、季某某退賠1萬元、黃某乙退賠8000元、胡某某退賠1萬元。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.上海*乙有限公司、上海*甲有限公司檔案機讀材料，證明**公司的基本信息及設(shè)立情況。

2.證人韓某某、蘇某某、沈某某、陸某甲、龔某某等的證言、上海市徐某某人民法院刑事判決書等，證明**公司的經(jīng)營情況。

3.證人費某某、陸某乙、敬某某的證言、自述筆錄、《理財投資信息服務(wù)協(xié)議》、POS機簽購單、銀行賬戶交易明細、上海*丙有限公司司法鑒定意見書及補充鑒定意見書等，證明各被告人從事非法吸收公眾存款的犯罪活動。

4.上海市公安局徐匯分局受案登記表、立案決定書、到案經(jīng)過等證據(jù)，證明本案案發(fā)經(jīng)過及各被告人的到案情況。

5.上海市公安局徐匯分局扣押決定書、扣押清單、工商銀行現(xiàn)金存款憑條，證明各被告人案發(fā)后均有退賠情況。

6.被告人李某某、周某某、饒某某、王某某、虞某某、黃某甲、楊某某、伍某某、季某某、黃某乙、胡某某的供述，證明各被告人均對犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人李某某、周某某、饒某某、王某某、虞某某、黃某甲、楊某某、伍某某、季某某、黃某乙、胡某某對指控的犯罪事實和證據(jù)均沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，上海*乙有限公司、上海*甲有限公司未經(jīng)有關(guān)部門批準，變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序。被告人李某某、周某某、饒某某、王某某、虞某某、黃某甲、楊某某、伍某某、季某某、黃某乙、胡某某作為公司其他直接責(zé)任人員，均參與吸收公眾存款，其中被告人李某某、周某某、饒某某、王某某、虞某某、黃某甲、楊某某、伍某某、季某某、黃某乙等人涉案金額均系數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪（單位犯罪）追究各被告人的刑事責(zé)任。十一名被告人均認罪認罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。威豐公司系自首，十一名被告人犯罪后均能自動投案，如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，均系自首，可以從輕或減輕處罰。十一名被告人在共同犯罪中均起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，均系從犯，應(yīng)當從輕或減輕處罰。建議判處被告人李某某有期徒刑一年并處罰金人民幣三萬元、周某某有期徒刑一年并處罰金人民幣三萬元、饒某某有期徒刑十一個月并處罰金人民幣三萬元、王某某有期徒刑十個月并處罰金人民幣三萬元、虞某某有期徒刑八個月并處罰金人民幣二萬元、黃某甲有期徒刑八個月并處罰金人民幣二萬元、楊某某有期徒刑七個月并處罰金人民幣二萬元、伍某某有期徒刑六個月并處罰金人民幣二萬元、季某某有期徒刑六個月并處罰金人民幣二萬元、黃某乙有期徒刑六個月并處罰金人民幣二萬元、胡某某拘役三個月并處罰金人民幣二萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市徐某某人民法院

檢察員：李婧

2020年5月15日

附：1.被告人李某某、周某某、饒某某、王某某、虞某某、黃某甲、楊某某、伍某某、季某某、黃某乙、胡某某現(xiàn)均于住處取保候?qū)彙?/span>

2.案卷材料和證據(jù)。

3.《認罪認罰具結(jié)書》十一份。

4.《適用簡易程序建議書》一份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。　_?