平頂山市新華區(qū)人民檢察院　

起?訴?書

平新檢二部刑訴〔2020〕53號　

1.被告人李某某，男，19**年**月**日出生，居民身份證號碼421127********4130，漢族，高中文化，群眾，戶籍所在地湖北省黃岡市黃梅縣，無業(yè)，住湖北省武漢市洪山區(qū)**棟**單元**室,無前科。因涉嫌詐騙罪，于2019年11月12日被平頂山市公安局光明路分局刑事拘留，2019年12月18日本院以非法經(jīng)營罪批準(zhǔn)逮捕，次日被平頂山市公安局光明路分局執(zhí)行逮捕。

2.被告人馮某某，男，19**年**月**日出生，居民身份證號碼420222********8310，漢族，?？飘厴I(yè)，戶籍所在地湖北省黃石市陽新縣，住浙江省溫州市經(jīng)開區(qū)**街道**巷**弄**號,無前科。因涉嫌詐騙罪，于2019年12月15日被平頂山市公安局光明路分局刑事拘留，2020年1月20日本院以非法經(jīng)營罪批準(zhǔn)逮捕，次日被平頂山市公安局光明路分局執(zhí)行逮捕。

本案由平頂山市公安局光明路分局偵查終結(jié)，以被告人李某某、馮某某等人涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年2月17日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年2月17日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。本院于2020年4月1日第一次退回偵查機關(guān)補充偵查，偵查機關(guān)于2020年5月1日補查重報；本院于2020年6月16日第二次退回偵查機關(guān)補充偵查，偵查機關(guān)于2020年7月16日補查重報。本院分別于2020年3月18日、2020年6月1日延長審查起訴期限15日。

經(jīng)依法審查查明：

從2017年年底開始，被告人馮某某在未取得中國證券業(yè)協(xié)會及中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的執(zhí)業(yè)資格的情況下，以遠(yuǎn)大國際期貨有限公司代理商名義，向下發(fā)展未取得中國證券業(yè)協(xié)會及中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的執(zhí)業(yè)資格的被告人李某某等人為下級代理，吸引客戶使用信管家APP在**資產(chǎn)管理有限公司、**資產(chǎn)管理有限公司、**資產(chǎn)管理有限公司（以上三公司均未取得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資格及經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)資格）等平臺上投資期貨，在客戶進(jìn)行交易時收取手續(xù)費以獲取收益。2018年10月份，楊某某在平頂山市光明路瀏覽網(wǎng)絡(luò)時發(fā)現(xiàn)李某某發(fā)布的期貨信息和微信聯(lián)系方式，遂添加李某某為好友。后楊波在李某某誘導(dǎo)下，在李某某提供的投資平臺上先后投入3815670.5元頻繁進(jìn)行期貨交易，造成楊某某虧損250余萬元。

客戶投入的資金由楊某甲（另案處理）通過換匯公司換匯后，存入香港**期貨曾某某的賬戶內(nèi)，莫某甲、莫某乙（以上兩人均另案處理）按照楊某甲的要求，負(fù)責(zé)為客戶代理開戶，并使用自己及其母親劉某某銀行卡為客戶出金、入金。楊某某投入的資金中956302元進(jìn)入劉某某銀行卡、539826元進(jìn)入莫某甲銀行卡，其他分別轉(zhuǎn)入魯某某、李某甲（以上兩人均另案處理）、**國際、**國際、**國際等賬戶。?

2019年11月12日，偵查人員將在湖北省武漢市將李某某抓獲；2019年12月13日，偵查人員在浙江省溫州市經(jīng)開區(qū)**街道**巷將馮某某抓獲。

被告人馮某某到案后自愿如實供述自己的罪行，與被害人達(dá)成和解協(xié)議，取得被害人諒解。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證：戶籍證明、前科證明、到案經(jīng)過、楊某某與李某某之間的微信聊天記錄、楊波與莫某甲、莫某乙等人之間的轉(zhuǎn)賬記錄、和解協(xié)議等書證；

2.同案犯供述：同案犯李某甲、魯某某、李某乙、楊某甲、莫某乙、莫某甲等人供述；

3.證人證言：證人楊某某證言；

4.被告人供述和辯解：被告人李某某、馮某某供述和辯解；

5.鑒定意見

6.電子數(shù)據(jù)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人馮某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人李某某、馮某某伙同他人違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條（三）、第二十五條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人馮某某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

平頂山市新華區(qū)人民法院　

檢??察??官：閆愛玲

檢察官助理：路??洋

2020年8月16日　

附件：

1.被告人李某某、馮某某現(xiàn)羈押于葉縣看守所；

2.案卷材料和證據(jù)八冊；

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份；

4.《量刑建議書》一份。