上海市松江區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬松檢三部刑訴〔2020〕865號

被告人李強(qiáng)，男，1983年**月**日生，公民身份號碼：4102231983********，漢族，高中文化，原系上海**企業(yè)管理咨詢有限公司市場部**，住河南省尉氏縣**樓**鄉(xiāng)**村**組。2020年4月22日因涉嫌非法經(jīng)營罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，2020年4月24日延長刑事拘留期限至三十天，2020年5月27日經(jīng)本院批準(zhǔn)，并由上海市公安局松江分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局松江分局偵查終結(jié)，以被告人李強(qiáng)涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年7月6日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年7月6日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。被告人李強(qiáng)同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2016年10月，被告人戴某甲（已判決）等人注冊成立**上海**企業(yè)管理咨詢有限公司（以下簡稱“**公司”）及“**堂”網(wǎng)站，在未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會依法批準(zhǔn)的情況下，招聘講師在“**堂”網(wǎng)站開設(shè)股票直播課程，向公眾提供股票投資的分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，同時設(shè)立教務(wù)部、市場部等部門，通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、網(wǎng)絡(luò)聊天工具等方式對外宣傳，以購買課程的名義收取咨詢費(fèi)用。

2017年初，被告人李強(qiáng)進(jìn)入**公司，擔(dān)任市場部**，管理市場部團(tuán)隊通過電話、網(wǎng)絡(luò)聊天工具等方式對外宣傳，吸引客戶購買課程，并負(fù)責(zé)代理商的接洽以及確定代理商的返傭比例等工作。經(jīng)審計，被告人李強(qiáng)任職期間，**公司通過市場部以及代理商銷售課程費(fèi)用共計人民幣3,000（以下幣種均為人民幣）余萬元，被告人李強(qiáng)2017年間的收入共計10萬余元。

2020年4月22日，被告人李強(qiáng)至公安機(jī)關(guān)投案，如實供述自己的罪行。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

第一組證據(jù)：證明**公司非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的方式以及被告人李強(qiáng)在本案中的地位、作用

證人戴某甲、李某某、高某某、舒某某、王某甲、余某某、茍某某、戴某乙、鄧某某、王某乙、沈某甲、沈某乙、吳某某、尹某某、嚴(yán)某某、張某某等人的證言，公安機(jī)關(guān)調(diào)取的工商登記資料、話術(shù)單、**公司內(nèi)部工作要點(diǎn)等書證，公安機(jī)關(guān)出具的調(diào)取證據(jù)通知書、調(diào)取證據(jù)清單，上海弘連網(wǎng)絡(luò)科技有限公司計算機(jī)司法鑒定所出具的《司法鑒定意見書》，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局出具的《關(guān)于對**上海**企業(yè)管理咨詢有限公司相關(guān)行為出具認(rèn)定意見的復(fù)函》以及被告人李強(qiáng)的多次供述及辯解證實，2017年初，被告人李強(qiáng)進(jìn)入**公司，擔(dān)任市場部**，管理市場部團(tuán)隊，吸引客戶購買課程，并負(fù)責(zé)代理商的接洽以及確定代理商的返傭比例等工作。

第二組證據(jù)：證明被告人李強(qiáng)非法經(jīng)營的數(shù)額

證人趙某某等人的證言及轉(zhuǎn)賬記錄、聊天記錄、郵件往來記錄、銀行明細(xì)清單、搜查證、搜查筆錄、扣押決定書、扣押筆錄、扣押清單等書證，上海市公安局物證鑒定中心出具的《檢驗報告》，上海財瑞會計師事務(wù)所有限公司出具的《關(guān)于戴某甲和**上海**企業(yè)管理咨詢有限公司涉嫌非法經(jīng)營案的會計鑒定意見》《補(bǔ)充鑒定意見一》《補(bǔ)充會計鑒定意見二》證實，被告人李強(qiáng)非法經(jīng)營的數(shù)額以及獲利情況。

第三組證據(jù)：證明被告人李強(qiáng)的身份情況、到案情況

公安機(jī)關(guān)出具的常住人口基本信息、抓獲經(jīng)過證實，被告人李強(qiáng)的基本身份情況及到案情況。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人李強(qiáng)對基本犯罪事實無異議。

本院認(rèn)為，被告人李強(qiáng)伙同他人違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人李強(qiáng)主動投案，并如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，系自首，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市松江區(qū)人民法院

檢察官：張璟

檢察官助理：吳呈禎

2020年8月6日

附：

1．被告人李強(qiáng)現(xiàn)羈押于上海市松江區(qū)看守所。

2．案卷材料十冊及證據(jù)材料一冊。

3．《證人（鑒定人）名單》一份。

4．《適用簡易程序建議書》一份。

5．相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條共同犯罪是指兩人以上共同故意犯罪。

……

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第二百二十五條違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

……；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

……。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

……_?