上海市松江區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬松檢三部刑訴〔2020〕865號

被告人李強，男，1983年**月**日生，公民身份號碼：4102231983********，漢族，高中文化，原系上海**企業(yè)管理咨詢有限公司市場部**，住河南省尉氏縣**樓**鄉(xiāng)**村**組。2020年4月22日因涉嫌非法經營罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，2020年4月24日延長刑事拘留期限至三十天，2020年5月27日經本院批準，并由上海市公安局松江分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局松江分局偵查終結，以被告人李強涉嫌非法經營罪，于2020年7月6日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年7月6日已告知被告人有權委托辯護人；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人李強同意本案適用簡易程序審理。

經依法審查查明：

2016年10月，被告人戴某甲（已判決）等人注冊成立**上海**企業(yè)管理咨詢有限公司（以下簡稱“**公司”）及“**堂”網站，在未經中國證券監(jiān)督管理委員會依法批準的情況下，招聘講師在“**堂”網站開設股票直播課程，向公眾提供股票投資的分析、預測、建議等服務，同時設立教務部、市場部等部門，通過互聯網、電話、網絡聊天工具等方式對外宣傳，以購買課程的名義收取咨詢費用。

2017年初，被告人李強進入**公司，擔任市場部**，管理市場部團隊通過電話、網絡聊天工具等方式對外宣傳，吸引客戶購買課程，并負責代理商的接洽以及確定代理商的返傭比例等工作。經審計，被告人李強任職期間，**公司通過市場部以及代理商銷售課程費用共計人民幣3,000（以下幣種均為人民幣）余萬元，被告人李強2017年間的收入共計10萬余元。

2020年4月22日，被告人李強至公安機關投案，如實供述自己的罪行。

認定上述事實的證據如下：

第一組證據：證明**公司非法經營證券投資咨詢業(yè)務的方式以及被告人李強在本案中的地位、作用

證人戴某甲、李某某、高某某、舒某某、王某甲、余某某、茍某某、戴某乙、鄧某某、王某乙、沈某甲、沈某乙、吳某某、尹某某、嚴某某、張某某等人的證言，公安機關調取的工商登記資料、話術單、**公司內部工作要點等書證，公安機關出具的調取證據通知書、調取證據清單，上海弘連網絡科技有限公司計算機司法鑒定所出具的《司法鑒定意見書》，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局出具的《關于對**上海**企業(yè)管理咨詢有限公司相關行為出具認定意見的復函》以及被告人李強的多次供述及辯解證實，2017年初，被告人李強進入**公司，擔任市場部**，管理市場部團隊，吸引客戶購買課程，并負責代理商的接洽以及確定代理商的返傭比例等工作。

第二組證據：證明被告人李強非法經營的數額

證人趙某某等人的證言及轉賬記錄、聊天記錄、郵件往來記錄、銀行明細清單、搜查證、搜查筆錄、扣押決定書、扣押筆錄、扣押清單等書證，上海市公安局物證鑒定中心出具的《檢驗報告》，上海財瑞會計師事務所有限公司出具的《關于戴某甲和**上海**企業(yè)管理咨詢有限公司涉嫌非法經營案的會計鑒定意見》《補充鑒定意見一》《補充會計鑒定意見二》證實，被告人李強非法經營的數額以及獲利情況。

第三組證據：證明被告人李強的身份情況、到案情況

公安機關出具的常住人口基本信息、抓獲經過證實，被告人李強的基本身份情況及到案情況。

上述證據來源及收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人李強對基本犯罪事實無異議。

本院認為，被告人李強伙同他人違反國家規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，非法經營證券投資咨詢業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據確實、充分，應當以非法經營罪追究其刑事責任。被告人李強主動投案，并如實供述自己的罪行，根據《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，系自首，可以從輕或者減輕處罰。根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市松江區(qū)人民法院

檢察官：張璟

檢察官助理：吳呈禎

2020年8月6日

附：

1．被告人李強現羈押于上海市松江區(qū)看守所。

2．案卷材料十冊及證據材料一冊。

3．《證人（鑒定人）名單》一份。

4．《適用簡易程序建議書》一份。

5．相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條共同犯罪是指兩人以上共同故意犯罪。

……

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第二百二十五條違反國家規(guī)定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產：

……；

（三）未經國家有關主管部門批準非法經營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結算業(yè)務的；

……。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經查清，證據確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據移送人民法院。

……_?