上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕4088號

被告人李某，男，xxxx年xx月xx日出生，公民身份號碼：xxxx，漢族，大學(xué)文化，系上海華賜股權(quán)投資基金有限公司實際經(jīng)營人、股東，住上海市靜安區(qū)愚園路618號。2007年9月20日因犯非法拘禁罪由上海市閔行區(qū)人民法院判處拘役四個月；2012年9月20日因犯非法經(jīng)營罪由上海市普陀區(qū)人民法院判處有期徒刑一年，緩刑一年,并處罰金人民幣八萬五千元。2019年3月20日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日由上海市公安局浦東分局取保候?qū)?2020年4月25日經(jīng)本院決定取保候?qū)彙?/span>

被告人陳金榮，男，xxxx年xx月xx日出生，公民身份號碼：xxxx，漢族，初中文化，系上海華賜股權(quán)投資基金有限公司股東，戶籍在江蘇省揚(yáng)中市西來橋鎮(zhèn)幸?；ㄔ?幢一單元102室。2016年3月30日因犯偽造公司印章罪由江蘇省揚(yáng)中市人民法院判處拘役四個月，緩刑六個月。2019年3月20日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日由上海市公安局浦東分局取保候?qū)?2020年8月20日經(jīng)本院決定取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人李某、陳金榮涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年4月24日、7月16日先后向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2013年4月起，被告人李某、陳金榮在上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號環(huán)球金融大廈71層實際經(jīng)營上海華賜股權(quán)投資基金有限公司（以下簡稱“上海華賜”），未經(jīng)國家相關(guān)部門許可，招募業(yè)務(wù)員，通過口口相傳等方式，承諾固定收益，誘使投資人購買公司理財產(chǎn)品，非法吸收公眾資金。經(jīng)審計，2013年7月18日至8月30日，上海華賜共計募集資金人民幣590萬元（以下幣種同），未兌付金額為540萬余元。

2019年3月19日，被告人陳金榮被公安人員抓獲到案；次日，被告人李某接公安人員電話通知后主動到案。兩名被告人到案后均如實供述了上述犯罪事實。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.公安機(jī)關(guān)出具的調(diào)取證據(jù)通知書及清單、工作情況，有關(guān)工商登記材料等書證，證實涉案公司基本情況及華賜公司無向社會公眾募集資金的資質(zhì)。

2.證人丁學(xué)、顧燕艷、葉曉菁、孫新、倪皎皎等人的證言，證實被告人陳金榮是華賜公司老板，被告人李某是實際經(jīng)營人，公司在被告人李某經(jīng)營管理下，通過口口相傳等方式，承諾保本保息，吸引客戶投資購買，非法募集資金的事實。

3.集資參與人黃裕方、胡英琪、章嫣紅、陳正連的證言及其提供的有關(guān)合同、銀行轉(zhuǎn)賬流水等材料，證實部分集資參與人投資購買華賜公司理財產(chǎn)品，后遭受損失的事實。

4.上海復(fù)興明方會計師事務(wù)所有限公司出具的鑒定意見書，證實本案犯罪金額等情況。

5.公安機(jī)關(guān)出具的抓獲經(jīng)過、調(diào)取的戶籍信息及有關(guān)刑事判決書等，證實被告人李某、陳金榮的到案情況、身份及前科情況。

6.被告人李某、陳金榮的供述，證實其到案后對上述犯罪事實供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人李某、陳金榮對指控的犯罪事實和證據(jù)均沒有異議,被告人陳金榮自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人李某、陳金榮違反國家金融管理法律規(guī)定，變相非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪共同追究其刑事責(zé)任。被告人陳金榮認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條，可以從寬處理。被告人李某具有視為自首的情節(jié)，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，可以從輕處罰；被告人陳金榮到案后如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。被告人李某在緩刑考驗期內(nèi)犯新罪，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第七十七條第一款、第六十九條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑，實行數(shù)罪并罰。綜上，建議判處被告人李某有期徒刑四年，并處罰金十萬元，合并執(zhí)行有期徒刑四年六個月，并處罰金十八萬五千元；判處被告人陳金榮有期徒刑三年，并處罰金五萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢??察??官?席??娜

檢察官助理?付紅梅

2020年8月25日

附：

1.被告人李某、陳金榮現(xiàn)均被取保候?qū)徲谧√帲?lián)系電話分別為13917062855、13905283637。

2.偵查卷宗六冊、司法鑒定報告一本。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》《征詢辯護(hù)人意見書》各一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條第一款??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條第一款?犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第七十七條第一款??被宣告緩刑的犯罪分子，在緩刑考驗期限內(nèi)犯新罪或者發(fā)現(xiàn)判決宣告以前還有其他罪沒有判決的，應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑，對新犯的罪或者新發(fā)現(xiàn)的罪作出判決，把前罪和后罪所判處的刑罰，依照本法第六十九條的規(guī)定，決定執(zhí)行的刑罰。

第六十九條??判決宣告以前一人犯數(shù)罪的，除判處死刑和無期徒刑的以外，應(yīng)當(dāng)在總和刑期以下、數(shù)刑中最高刑以上，酌情決定執(zhí)行的刑期，但是管制最高不能超過三年，拘役最高不能超過一年，有期徒刑總和刑期不滿三十五年的，最高不能超過二十年，總和刑期在三十五年以上的，最高不能超過二十五年。

數(shù)罪中有判處有期徒刑和拘役的，執(zhí)行有期徒刑。數(shù)罪中有判處有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役執(zhí)行完畢后，管制仍須執(zhí)行。

數(shù)罪中有判處附加刑的，附加刑仍須執(zhí)行，其中附加刑種類相同的，合并執(zhí)行，種類不同的，分別執(zhí)行。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起訴書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕4088號

被告人李某，男，1983年**月**日生，公民身份號碼：3101031983********，漢族，大學(xué)文化，系上海**有限公司**、，住上海市靜安區(qū)**園**號。2007年9月20日因犯非法拘禁罪由上海市閔行區(qū)人民法院判處拘役四個月；2012年9月20日因犯非法經(jīng)營罪由上海市普陀區(qū)人民法院判處有期徒刑一年，緩刑一年,并處罰金人民幣八萬五千元。2019年3月20日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日由上海市公安局浦東分局取保候?qū)?2020年4月25日經(jīng)本院決定取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某甲，男，1962年**月**日生，公民身份號碼：3211241962********，漢族，初中文化，系上海**有限公司**，戶籍在江蘇省揚(yáng)中市**鎮(zhèn)**幢**單元**室。2016年3月30日因犯偽造公司印章罪由江蘇省揚(yáng)中市人民法院判處拘役四個月，緩刑六個月。2019年3月20日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日由上海市公安局浦東分局取保候?qū)?2020年8月20日經(jīng)本院決定取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人李某、陳某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年4月24日、7月16日先后向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2013年4月起，被告人李某、陳某甲在上海市浦東新區(qū)**道**號**大廈**層實際經(jīng)營上海**有限公司（以下簡稱“**”），未經(jīng)國家相關(guān)部門許可，**募**，通過口口相傳等方式，承諾固定收益，誘使投資人購買公司理財產(chǎn)品，非法吸收公眾資金。經(jīng)審計，2013年7月18日至8月30日，上海**共計募集資金人民幣590萬元（以下幣種同），未兌付金額為540萬余元。

2019年3月19日，被告人陳某甲被公安人員抓獲到案；次日，被告人李某接公安人員電話通知后主動到案。兩名被告人到案后均如實供述了上述犯罪事實。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.公安機(jī)關(guān)出具的調(diào)取證據(jù)通知書及清單、工作情況，有關(guān)工商登記材料等書證，證實涉案公司基本情況及華賜公司無向社會公眾募集資金的資質(zhì)。

2.證人丁某某、顧某某、葉某某、孫某某、倪某某等人的證言，證實被告人陳某甲是**公司**，被告人李某是**，公司在被告人李某經(jīng)營管理下，通過口口相傳等方式，承諾保本保息，吸引客戶投資購買，非法募集資金的事實。

3.集資參與人黃某某、胡某某、章某某、陳某乙的證言及其提供的有關(guān)合同、銀行轉(zhuǎn)賬流水等材料，證實部分集資參與人投資購買華賜公司理財產(chǎn)品，后遭受損失的事實。

4.上海復(fù)興明方會計師事務(wù)所有限公司出具的鑒定意見書，證實本案犯罪金額等情況。

5.公安機(jī)關(guān)出具的抓獲經(jīng)過、調(diào)取的戶籍信息及有關(guān)刑事判決書等，證實被告人李某、陳某甲的到案情況、身份及前科情況。

6.被告人李某、陳某甲的供述，證實其到案后對上述犯罪事實供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人李某、陳某甲對指控的犯罪事實和證據(jù)均沒有異議,被告人陳某甲自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人李某、陳某甲違反國家金融管理法律規(guī)定，變相非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪共同追究其刑事責(zé)任。被告人陳某甲認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條，可以從寬處理。被告人李某具有視為自首的情節(jié)，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，可以從輕處罰；被告人陳某甲到案后如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。被告人李某在緩刑考驗期內(nèi)犯新罪，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第七十七條第一款、第六十九條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑，實行數(shù)罪并罰。綜上，建議判處被告人李某有期徒刑四年，并處罰金十萬元，合并執(zhí)行有期徒刑四年六個月，并處罰金十八萬五千元；判處被告人陳某甲有期徒刑三年，并處罰金五萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官席娜

檢察官助理付紅梅

2020年8月25日

附：

1.被告人李某、陳某甲現(xiàn)均被取保候?qū)徲谧√?，?lián)系電話分別為1391706****、1390528****。

2.偵查卷宗六冊、司法鑒定報告一本。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》《征詢辯護(hù)人意見書》各一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條第一款??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條第一款?犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第七十七條第一款??被宣告緩刑的犯罪分子，在緩刑考驗期限內(nèi)犯新罪或者發(fā)現(xiàn)判決宣告以前還有其他罪沒有判決的，應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑，對新犯的罪或者新發(fā)現(xiàn)的罪作出判決，把前罪和后罪所判處的刑罰，依照本法第六十九條的規(guī)定，決定執(zhí)行的刑罰。

第六十九條??判決宣告以前一人犯數(shù)罪的，除判處死刑和無期徒刑的以外，應(yīng)當(dāng)在總和刑期以下、數(shù)刑中最高刑以上，酌情決定執(zhí)行的刑期，但是管制最高不能超過三年，拘役最高不能超過一年，有期徒刑總和刑期不滿三十五年的，最高不能超過二十年，總和刑期在三十五年以上的，最高不能超過二十五年。

數(shù)罪中有判處有期徒刑和拘役的，執(zhí)行有期徒刑。數(shù)罪中有判處有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役執(zhí)行完畢后，管制仍須執(zhí)行。

數(shù)罪中有判處附加刑的，附加刑仍須執(zhí)行，其中附加刑種類相同的，合并執(zhí)行，種類不同的，分別執(zhí)行。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。