上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬靜檢金融刑訴〔2020〕596號(hào)

被告人朱某某，女，1975年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3429211975********，漢族，初中文化，**投資管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”）業(yè)務(wù)員，戶籍在安徽省池州市貴池區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**，暫住本市寶山區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2020年4月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局靜安分局（以下簡(jiǎn)稱“靜安分局”）刑事拘留，同月26日延長(zhǎng)拘留期限至三十日。2020年5月28日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由靜安分局執(zhí)行逮捕。

被告人肖某某，女，1985年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3507841985********，漢族，初中文化，**公司業(yè)務(wù)員，戶籍在福建省建陽(yáng)市**鎮(zhèn)**村**號(hào)，暫住本市嘉定區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號(hào)**室。2020年4月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由靜安分局刑事拘留，同月26日延長(zhǎng)拘留期限至三十日。2020年5月28日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由靜安分局執(zhí)行逮捕。

被告人吳某某，女，1982年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101081982********，漢族，大專文化，**公司業(yè)務(wù)員，戶籍在本市靜安區(qū)**路**弄**號(hào)**室，暫住本市寶山區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2020年4月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由靜安分局刑事拘留，同月26日延長(zhǎng)拘留期限至三十日。2020年5月28日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由靜安分局執(zhí)行逮捕。

被告人陶某某，女，1983年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3411251983********，漢族，大專文化，**公司業(yè)務(wù)員，住本市普陀區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2020年4月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由靜安分局刑事拘留，同月26日延長(zhǎng)拘留期限至三十日，2020年5月9日由靜安分局取保候?qū)彙?/span>

本案由靜安分局偵查終結(jié)，以被告人朱某某、肖某某、吳某某、陶某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月27日向本院移送審查起訴。本院于2020年7月28日、7月29日、8月4日、8月10日告知四名被告人有權(quán)委托辯護(hù)人及認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了四名被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。四名被告人均對(duì)本案同意適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

**公司于2008年7月注冊(cè)成立，法定代表人及實(shí)際控制人為胡某某（另案處理）。2013年7月，胡某某以巨和公司為平臺(tái)，招募銷售團(tuán)隊(duì)，通過開設(shè)門店、招募業(yè)務(wù)員在公園發(fā)放宣傳單、口口相傳等推廣方式，對(duì)外銷售“卓月通”、“雙歲寶”、“進(jìn)財(cái)寶”等理財(cái)產(chǎn)品，以承諾6%-12%固定年化收益、到期還本付息的方式，吸引投資人簽訂《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》、《資產(chǎn)管理受讓協(xié)議》等投資合同，向不特定公眾吸收資金。

被告人朱某某、肖某某、吳某某、陶某某分別于2015年4月、2015年3月、2014年10月、2015年12月入職巨和公司，擔(dān)任業(yè)務(wù)員，負(fù)責(zé)向不特定公眾銷售巨和公司發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品。

????經(jīng)司法會(huì)計(jì)鑒定，被告人朱某某非法吸收資金人民幣（以下幣種同）3000余萬(wàn)元，未兌付金額為1200余萬(wàn)元；被告人肖某某非法吸收資金2410萬(wàn)元，未兌付金額為937萬(wàn)余元；被告人吳某某非法吸收資金1825萬(wàn)余元，未兌付金額為565萬(wàn)余元；被告人陶某某非法吸收資金1000余萬(wàn)元，未兌付金額為602萬(wàn)余元。

2020年4月23日，被告人朱某某、肖某某、吳某某主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案。2020年4月16日，被告人陶某某在本市普陀區(qū)真南路3489弄小區(qū)物業(yè)辦公室，經(jīng)民警傳喚到案。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.**公司的工商材料，證實(shí)巨和公司的工商登記情況。

2.證人沈某某、馬某某等人的證言及其提供的《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》、《資產(chǎn)管理受讓協(xié)議》等書證，證實(shí)本案四名被告人在巨和公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員期間以承諾固定的年化收益，簽訂投資協(xié)議、到期還本付息的方式向不特定公眾吸收資金。

3.上海司法會(huì)計(jì)中心出具的《司法鑒定意見書》，證實(shí)被告人朱某某、肖某某、吳某某、陶某某非法吸收公眾存款的數(shù)額、兌付情況。

4.靜安分局出具的工作情況，證實(shí)本案四名被告人的到案經(jīng)過。

5.被告人朱某某、肖某某、吳某某、陶某某的供述，證實(shí)其對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

6.靜安分局調(diào)取的戶籍資料，證實(shí)本案四名被告人的基本情況。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人朱某某、肖某某、吳某某、陶某某違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人朱某某、肖某某、吳某某、陶某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款的規(guī)定，被告人朱某某、肖某某、吳某某、陶某某與胡某某構(gòu)成共同犯罪。被告人朱某某、肖某某、吳某某、陶某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。被告人朱某某、肖某某、吳某某主動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。被告人陶某某如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處朱某某有期徒刑一年八個(gè)月，并處罰金三萬(wàn)元；建議判處肖某某有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金二萬(wàn)元；建議判處吳某某有期徒刑一年三個(gè)月，并處罰金二萬(wàn)元；建議判處陶某某有期徒刑一年，適用緩刑，并處罰金二萬(wàn)元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢??察??官??張冬瑩

檢察官助理??譚??驍

2020年8月13日

附：

1.被告人朱某某、肖某某、吳某某現(xiàn)羈押于上海市靜安區(qū)看守所（南部），被告人陶晶晶現(xiàn)取保候?qū)徲诰幼〉?，?lián)系電話：139********。

2.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》四份。

3.《適用簡(jiǎn)易程序建議書》一份。

4.偵查卷宗八冊(cè)、司法會(huì)計(jì)鑒定意見書四冊(cè)。

5.換押證三份，案犯身份卡三份。

6.相關(guān)法律條文。