上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬黃檢刑訴〔2020〕30號(hào)

被告人朱某某，男，1982年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：4108211982********，漢族，大專文化，系**公司上海分公司銷售三部經(jīng)理，住河南省焦作市修武縣**鎮(zhèn)**道**號(hào)附**號(hào)。因犯非法經(jīng)營(yíng)罪，于2009年12月29日被河南省鄭州市管城回族區(qū)人民法院判處有期徒刑一年零一個(gè)月，并處罰金人民幣五萬(wàn)元。2019年9月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彛?020年6月11日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人水某某，女，1952年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101101952********，漢族，初中文化，系**公司上海分公司銷售二部經(jīng)理，住本市楊浦區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年9月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彛?020年6月11日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人：朱簫，上海靖予霖律師事務(wù)所律師。

被告人楊某某，男，1986年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：4127271986********，漢族，中專文化，系**公司上海分公司銷售一部小組經(jīng)理，戶籍在河南省周口市淮陽(yáng)縣**鄉(xiāng)**村**號(hào)，住本市普陀區(qū)**路**弄**號(hào)**室。因賭博，于2014年3月27日被上海市公安局浦東分局行政拘留五日。2019年9月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彛?020年6月11日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人朱某某、水某某和楊某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月9日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日告知三名被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法分別訊問(wèn)了三名被告人，聽(tīng)取了辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。本案各被告人同意適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

呂某某（另案處理）于2014年5月在北京注冊(cè)成立**有限公司（以下簡(jiǎn)稱：甲公司），后授權(quán)高某某（另案處理）于2016年9月成立**公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱：乙公司），公司的住所地在**路**號(hào)**室，高某某任負(fù)責(zé)人，上述兩家公司的經(jīng)營(yíng)范圍均不包括金融許可業(yè)務(wù)。

乙公司成立后，高某某通過(guò)招募銷售管理人員和業(yè)務(wù)員的方式組成業(yè)務(wù)員團(tuán)隊(duì)，采用散發(fā)廣告、組織旅游活動(dòng)，以及口口相傳等手法向社會(huì)不特定公眾宣傳理財(cái)產(chǎn)品，承諾“保本保息”，吸引集資參與人簽訂理財(cái)產(chǎn)品合同，并通過(guò)POS機(jī)刷卡的方式收取投資款，共計(jì)非法募集資金合同金額人民幣40,530,000元（以下均以人民幣計(jì)），造成損失金額34,729,298元。

被告人朱某某于2017年8月入職乙公司任銷售三部經(jīng)理。任職期間，朱某某單獨(dú)或帶領(lǐng)下屬業(yè)務(wù)員于2017年8月至2018年7月期間，采取上述方式對(duì)外銷售理財(cái)產(chǎn)品，非法募集資金合同金額為6,390,000元，尚有5,801,000元未兌付，朱某某獲取工資、傭金收入共計(jì)171,864元。

被告人水某某于2017年4月入職乙公司任銷售二部經(jīng)理。任職期間，水某某單獨(dú)或帶領(lǐng)下屬業(yè)務(wù)員于2017年4月至2018年8月期間，采取上述方式對(duì)外銷售理財(cái)產(chǎn)品，非法募集資金合同金額為4,640,000元，尚有4,238,300元未兌付，水某某獲取工資、傭金收入共計(jì)168,315元。

被告人楊某某于2017年9月入職乙公司任業(yè)務(wù)員，后于2017年10月起任銷售一部小組經(jīng)理。任職期間，楊某某單獨(dú)或帶領(lǐng)下屬業(yè)務(wù)員于2017年9月至2018年7月期間，采取上述方式對(duì)外銷售理財(cái)產(chǎn)品，非法募集資金合同金額為4,800,000元，尚有4,302,800元未兌付，楊某某獲取工資、傭金收入共計(jì)326,623元。

公安機(jī)關(guān)在日常排查中發(fā)現(xiàn)本案，于2018年11月15日立案?jìng)刹?。楊某某、水某某和朱某某接公安人員電話通知后，于2019年9月17日前往公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查，并如實(shí)供述了全部犯罪行為。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.甲公司和乙公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、檔案機(jī)讀材料、企業(yè)內(nèi)檔，《上海市房屋租賃合同》等書證證實(shí)，上述兩家公司的設(shè)立、變更和經(jīng)營(yíng)情況，以及乙公司租賃**路**號(hào)**室作為辦公地的事實(shí)。

2.《員工聯(lián)系方式》、《乙公司結(jié)構(gòu)體系》和《乙公司業(yè)務(wù)端人員名單》等書證，以及證人高某某、王某甲、王某乙、左某某、何某某、董某某和丁某某等人的證言等證據(jù)證實(shí)，高某某設(shè)立乙公司后，通過(guò)招募業(yè)務(wù)員組成銷售員團(tuán)隊(duì)，以發(fā)放公司的宣傳單、小廣告和口口相傳等方式，向不特定公眾承諾“保本保息”，公開宣傳、銷售理財(cái)產(chǎn)品，非法募集資金的經(jīng)過(guò)，以及本案三名被告人在公司的任職情況。

3.集資參與人提供的理財(cái)產(chǎn)品合同及配套材料等書證，以及證人徐某甲、潘某某、徐某乙和許某某等11人的證言等證據(jù)證實(shí)，各集資參與人通過(guò)乙公司業(yè)務(wù)員的宣傳得知公司有理財(cái)產(chǎn)品銷售，并在“保本保息”的誘惑下，陸續(xù)從乙公司多次購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的經(jīng)過(guò)，以及截至案發(fā)尚有部分投資款未能收回的事實(shí)。

4.證人關(guān)某某的證言，電子數(shù)據(jù)，以及上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司司法鑒定意見(jiàn)書等證據(jù)證實(shí)，乙公司非法吸收公眾存款的時(shí)間、金額、集資參與人的相關(guān)信息，以及三名被告人的業(yè)績(jī)情況。

5.楊某某、水某某和朱某某的銀行賬戶明細(xì)，以及上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司司法鑒定補(bǔ)正意見(jiàn)書證實(shí)，被告人楊某某、水某某和朱某某的獲利情況。

6.公安機(jī)關(guān)出具的《到案經(jīng)過(guò)》、《上海市公安局行政處罰決定書》，以及河南省鄭州市管城回族區(qū)人民法院刑事判決書證實(shí)，三名被告人到案的經(jīng)過(guò)，以及被告人朱某某和楊某某的前科劣跡情況。

7.三名被告人的供述分別證實(shí)，乙公司通過(guò)招募業(yè)務(wù)員組成銷售員團(tuán)隊(duì)，向不特定公眾承諾“保本保息”，公開宣傳、銷售理財(cái)產(chǎn)品，非法募集資金的經(jīng)過(guò)，以及三名被告人在公司的入職、任職、職責(zé)和收入情況。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。三名被告人對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人朱某某、水某某和楊某某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，犯罪金額數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。三名被告人認(rèn)罪認(rèn)罰，適用《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以依法從寬處理。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款，三名被告人在共同犯罪中起次要作用，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條，系從犯，均應(yīng)當(dāng)減輕處罰。三名被告人主動(dòng)投案并如實(shí)供述，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，系自首，均可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢??察??官：陳力菲

檢察官助理：宦彥峰

2020年8月20日

附：

1.三名被告人均取保候?qū)徲谄渥√?/span>

2.偵查卷宗三冊(cè)、補(bǔ)充卷宗三冊(cè)、審計(jì)報(bào)告二冊(cè)（附光盤一張）

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》三份

4.《量刑建議書》六份

5.相關(guān)法律條文

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條第一款非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清,證據(jù)確實(shí)、充分,依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的,應(yīng)當(dāng)作出起訴決定,按照審判管轄的規(guī)定,向人民法院提起公訴,并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的,人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議,并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。