上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕4252號

被告人朱某某，男，1980年**月**日生，公民身份號碼：3101151980********，漢族，中專文化，系上海**集團有限公司**，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2019年7月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2019年7月25日延長刑事拘留期限至三十天，2019年8月27日經(jīng)本院批準并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人張某，男，1988年**月**日生，公民身份號碼：3101091988********，漢族，中專文化，系上海**集團有限公司**，戶籍在上海市虹口區(qū)**路**號**室，住上海市楊浦區(qū)**路**弄**號**室。2007年11月23日因犯尋釁滋事罪被上海市虹口區(qū)人民法院判處有期徒刑一年，2012年8月2日因犯盜竊罪被上海市虹口區(qū)人民法院判處有期徒刑七個月。2019年7月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2019年7月25日延長刑事拘留期限至三十天，2019年8月27日經(jīng)本院批準并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人吳某甲，男，1986年**月**日生，公民身份號碼：3209241986********，漢族，大學文化，系上海**集團有限公司**，戶籍在江蘇省射陽縣**鎮(zhèn)**村**組**號，住上海市松江區(qū)**鎮(zhèn)**弄**號**室。2019年7月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2019年7月25日延長刑事拘留期限至三十天，2019年8月27日經(jīng)本院批準并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人徐某某，男，1980年**月**日生，公民身份號碼：3101071980********，漢族，大專文化，系上海**集團有限公司**，戶籍在上海市靜安區(qū)**路**弄**號**室，住上海市普陀區(qū)**路**弄**號**室。2019年7月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2019年7月25日延長刑事拘留期限至三十天，2019年8月27日經(jīng)本院批準并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人朱某某、張某、吳某甲、徐某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月23日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護人；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年11月7日退回補充偵查，上海市公安局浦東分局補充偵查終結(jié)，于2019年11月20日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2012年3月，上海**集團有限公司（以下簡稱“**集團”）注冊成立。2013年10月至2017年1月，**集團組建以上海**網(wǎng)絡科技有限公司（以下簡稱“**網(wǎng)絡公司”）、上海**金融信息服務有限公司（以下簡稱“*甲金融公司”）、**金融信息服務（上海）有限公司（以下簡稱“*乙金融公司”）為主體，以**貓、**財、**雙創(chuàng)、**為主要融資通道，通過由**集團統(tǒng)一管理各公司人事、財務、資金方式實現(xiàn)個人實際控制的**系經(jīng)營**臺。

2014年初，**集團決定通過下屬公司、融資**臺進行非法集資，以“超級債權(quán)人”名義對外進行放貸，并通過放大債權(quán)、重復使用債權(quán)等方式制作虛假債權(quán)材料提供給**貓、**財融資**臺。**貓、**財融資**臺將上述虛假債權(quán)包裝成“**寶”“**貸”“**盈”等投資期限、年化收益不同的各種理財產(chǎn)品，連同**雙創(chuàng)融資**臺擅自發(fā)行的企業(yè)股權(quán)投資理財產(chǎn)品、**融資**臺擅自發(fā)行的應收賬款理財產(chǎn)品、上海**資產(chǎn)管理有限公司發(fā)行的基金產(chǎn)品，在未經(jīng)有關(guān)部門批準的情況下，采用召開推介會、發(fā)送傳單和互聯(lián)網(wǎng)廣告等方式通過門店、互聯(lián)網(wǎng)等途徑向社會公眾公開宣傳和銷售，從而進行非法集資。

2014年10月至2018年6月，**集團通過實際控制的*乙金融公司、**商務公司和**貓、**財?shù)热谫Y**臺非法集資共計人民幣50.37億余元（以下幣種均為人民幣），上述非法集資所得錢款均被轉(zhuǎn)入**集團**吳某乙（另案處理）、**集團實際控制銀行賬戶，除34.49億余元用于兌付前期投資者本息外，其余錢款被用于歸還吳某乙個人欠款、支付運營費用、對外投資、購置車輛、租借豪華住宅等。至案發(fā)，共計造成實際經(jīng)濟損失16.3億余元。

被告人朱某某、張某、吳某甲、徐某某作為**集團的**，在*乙金融公司**吳某丙（另案處理）的指使下，將*乙金融公司對外放貸形成的債權(quán)，采用放大債權(quán)等方式制作虛假債權(quán)材料，后提供給**貓、**財融資**臺用于非法集資。經(jīng)審計，2014年10月至2018年6月，**集團通過實際控制的**貓、**財融資**臺非法集資共計49.5億余元，至案發(fā)造成實際經(jīng)濟損失15.5億余元。

2019年6月27日，**集團**吳某乙主動至公安機關(guān)投案并如實交代單位犯罪事實。2019年7月23日被告人朱某某、張某、吳某甲、徐某某經(jīng)公安機關(guān)電話通知到案，到案后均如實供述了基本犯罪事實。被告人吳某甲退繳違法所得130,939.29元。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.同案關(guān)系人吳某乙等人的供述、相關(guān)公司工商登記資料、**集團投資人信息登記表、銀行交易記錄、理財合同等書證，證實**集團以上述模式向社會公眾吸收資金。

2.部分債權(quán)人實際債權(quán)與虛構(gòu)債權(quán)對比表，同案關(guān)系人孔某某國、吳某丙、周某某等人的供述，證實被告人朱某某、張某、吳某甲、徐某某參與采用放大債權(quán)等方式制作虛假債權(quán)材料，后提供給**貓、**財融資**臺用于非法集資的事實。

3.上海申威聯(lián)合會計師事務所司法審計報告及相關(guān)書證，證實四名被告人參與非法集資的總金額及未兌付金額。

4.上海市公安局浦東分局出具的凍結(jié)情況表格,證實被告人吳某甲的退賠情況。

5.上海市虹口區(qū)人民法院刑事判決書，證實被告人張某的前科情況。

6.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)、到案經(jīng)過，證實四名被告人及吳某乙的到案情況。

7.上海市公安局浦東分局出具的戶籍證明，證實四名被告人的基本情況。

8.被告人朱某某、張某、吳某甲、徐某某的供述，證實其均對基本犯罪事實做了供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人朱某某、張某、吳某甲、徐某某對基本犯罪事實無異議。

本院認為，被告人朱某某、張某、吳某甲、徐某某作為鹽商集團的其他直接責任人員，以非法占有為目的，采用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條、第一百九十二條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以集資詐騙罪（單位）追究其刑事責任。被告人張某曾因故意犯罪被判處有期徒刑以上刑罰，刑罰執(zhí)行完畢以后，在五年以內(nèi)再犯應當判處有期徒刑以上刑罰之罪，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十五條的規(guī)定，系累犯，應當從重處罰。被告人朱某某、張某、吳某甲、徐某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條的規(guī)定，均系從犯，應當從輕或者減輕處罰。被告人朱某某、張某、吳某甲、徐某某均系自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。被告人吳某甲退繳違法所得，可以酌情從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢??察??員：??吳菊萍

2019年11月27日

附：

1.被告人朱某某、張某、吳某甲、徐某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.案卷材料三冊、審計報告一冊。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百九十二條??以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬以上二十萬以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應當負刑事責任。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十五條??被判處有期徒刑以上刑罰的犯罪分子，刑罰執(zhí)行完畢或者赦免以后，在五年以內(nèi)再犯應當判處有期徒刑以上刑罰之罪的，是累犯，應當從重處罰，但是過失犯罪和不滿十八周歲的人犯罪的除外。

前款規(guī)定的期限，對于被假釋的犯罪分子，從假釋期滿之日起計算。

第六十七條第一款??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。