上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬黃檢金融刑訴〔2019〕65號(hào)

被告人朱某某，男，1970年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3102261970********，漢族，初中文化，上海**金融信息服務(wù)有限公司黃浦分部**，戶籍在本市**村**號(hào)**室，暫住本市**路**弄**號(hào)**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年5月27日被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，2019年6月5日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由該局執(zhí)行逮捕。

被告人周某甲，男，1977年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101021977********，漢族，高中文化，上海**金融信息服務(wù)有限公司黃浦分部**，住本市**村**號(hào)**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月5日被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，2019年4月8日由該局延長刑事拘留期限至三十天，2019年5月10日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由該局執(zhí)行逮捕。

被告人蘇某甲，男，1983年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3425221983********，漢族，高中文化，上海**金融信息服務(wù)有限公司黃浦分部**，戶籍在安徽省郎溪縣**鄉(xiāng)**路**號(hào)，暫住本市**路**號(hào)**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月5日被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，2019年4月8日由該局延長刑事拘留期限至三十天，2019年5月10日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由該局執(zhí)行逮捕。

被告人郭某某，女，1982年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101101982********，漢族，大學(xué)?？莆幕?，上海**金融信息服務(wù)有限公司黃浦分部**，住本市**路**弄**號(hào)**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月5日被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，2019年4月8日由該局延長刑事拘留期限至三十天，2019年5月10日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由該局執(zhí)行逮捕。

被告人楊某甲，男，1975年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101131975********，漢族，初中文化，上海**金融信息服務(wù)有限公司黃浦分部**，住本市**路**弄**號(hào)**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月5日被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，2019年4月8日由該局延長刑事拘留期限至三十天，2019年5月10日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由該局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人周某甲、蘇某甲、郭某某、楊某甲、朱某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，分別于2019年7月10日、2019年8月5日移送本院審查起訴。本院受理后，分別于2019年7月12日、2019年8月8日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，周某甲、蘇某甲、郭某某、楊某甲一案于2019年8月23日、2019年10月31日二次退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局黃浦分局于2019年11月15日補(bǔ)充偵查終結(jié)，再次移送本院審查起訴；朱某某一案于2019年9月20日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局黃浦分局于2019年10月20日補(bǔ)充偵查終結(jié)，再次移送本院審查起訴。本院經(jīng)審查，于2019年11月18日決定并案處理。

經(jīng)依法審查查明：

王某甲（另案處理）為募集資金，于2015年初設(shè)立上海**投資管理有限公司并擔(dān)任法定代表人，后于2015年9月將公司更名為上海**金融信息服務(wù)有限公司（以下簡稱“**公司”），并于2016年1月將法定代表人變更為彭某某，但王某甲仍為實(shí)際控制人。王某甲以募集資金投資礦產(chǎn)名義，指使**公司人員在本市長寧區(qū)**路**號(hào)**樓進(jìn)行非法集資，后其部分員工于2017年5月許搬遷至本市黃浦區(qū)**路**號(hào)**樓繼續(xù)開展非法集資活動(dòng)。除此之外，**公司并無其他實(shí)際經(jīng)營業(yè)務(wù)。

經(jīng)王某甲雇傭，蘇某乙（另案處理）擔(dān)任黃浦分部**，劉某某（另案處理）擔(dān)任蘇某乙下屬**，二人負(fù)責(zé)管理被告人朱某某、蘇某甲、周某甲、郭某某、楊某甲等人，共同非法吸收公眾存款。

上述人員未經(jīng)國家批準(zhǔn)，以打電話、口口相傳等方式宣傳公司所謂固定收益的理財(cái)產(chǎn)品，以投資礦產(chǎn)為名與客戶簽訂《個(gè)人出借咨詢與管理服務(wù)協(xié)議》等合同，承諾到期還本付息，向不特定公眾非法募集資金。**公司人員以pos機(jī)、現(xiàn)金等方式收取客戶資金后，由王某甲掌控使用相關(guān)銀行賬戶及所募資金。

被告人朱某某時(shí)任劉某某下屬**，任職期間除個(gè)人推銷**公司理財(cái)產(chǎn)品外，還負(fù)責(zé)管理下級(jí)團(tuán)隊(duì)主管及業(yè)務(wù)員，采用上述手法非法吸收公眾存款，合計(jì)人民幣9000余萬元。

被告人周某甲時(shí)任朱某某下屬**，任職期間除個(gè)人推銷**公司理財(cái)產(chǎn)品外，還負(fù)責(zé)管理下級(jí)業(yè)務(wù)員，采用上述手法非法吸收公眾存款，合計(jì)人民幣1000余萬元。

被告人蘇某甲時(shí)任劉某某下屬**、**，任職期間除個(gè)人推銷**公司理財(cái)產(chǎn)品外，還負(fù)責(zé)管理下級(jí)業(yè)務(wù)員，采用上述手法非法吸收公眾存款，合計(jì)人民幣1000余萬元。

被告人郭某某時(shí)任**公司**，任職期間個(gè)人采用上述手法非法吸收公眾存款，合計(jì)人民幣400余萬元。

被告人楊某甲時(shí)任**公司**，任職期間個(gè)人采用上述手法非法吸收公眾存款，合計(jì)人民幣300余萬元。

2019年4月4日，公安人員在**公司黃浦分部抓獲被告人周某甲、蘇某甲、郭某某、楊某甲。2019年5月27日，被告人朱某某自行至公安機(jī)關(guān)投案。幾名被告人到案后，能夠如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1、涉案企業(yè)工商登記資料、房屋租賃合同等證據(jù)證實(shí)，**公司的經(jīng)營地、經(jīng)營范圍、工商變更等情況。

2、證人包某某、汪某某、楊某乙、趙某某、李某某、周某乙、沈某某、王某乙、文某某、陳某某等人的證言證實(shí)，**公司的人員分工及向社會(huì)不特定公眾募集資金的情況。

3、投資人鄒某某、王某丙等人的證言、信息登記表、合同等證據(jù)證實(shí)，**公司人員以打電話、口口相傳等公開宣傳的方式，以簽訂《個(gè)人出借咨詢與管理服務(wù)協(xié)議》等形式，向多名投資人非法吸收公眾存款的事實(shí)。

4、上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司司法鑒定意見書、相關(guān)電子數(shù)據(jù)等證據(jù)證實(shí)，五名被告人非法吸收公眾存款的金額。

5、公安機(jī)關(guān)案發(fā)經(jīng)過證實(shí)，五名被告人的到案情況。

6、被告人朱某某、周某甲、蘇某甲、楊某甲、郭某某的供述及王某甲、蘇某乙、劉某某的供述等證據(jù)證實(shí)，王某甲為募集資金成立**公司，由蘇某乙、劉某某管理業(yè)務(wù)人員對(duì)外吸收公眾存款，由王某甲明掌控相關(guān)銀行賬戶并使用所募資金，**公司除非法集資外并無其他業(yè)務(wù)，以及本案五名被告人參與非法集資的具體情況。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人朱某某、周某甲、蘇某甲、郭某某、楊某甲非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款。被告人朱某某、周某甲、蘇某甲、郭某某、楊某甲在共同犯罪中起次要作用，系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人朱某某系自首，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，可以從輕或者減輕處罰。被告人周某甲、蘇某甲、郭某某、楊某甲到案后能夠如實(shí)供述罪行，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢??察??員：?魏彬

2019年11月26日

附：

1、被告人朱某某、周某甲、蘇某甲、郭某某、楊某甲現(xiàn)羈押于上海市黃浦區(qū)看守所。

2、偵查卷宗五十八冊(cè)，補(bǔ)充材料一冊(cè)。

3、司法鑒定意見書六冊(cè)。

4、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條第一款　非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。