上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬虹檢金融刑訴〔2020〕766號

被告人朱某某，男，1991年**月**日出生，公民身份號碼：3101101991********，漢族，大專文化，系**實業(yè)集團股份有限公司上海第一分公司**。戶籍在本市楊浦區(qū)**路**弄**號**室，住本市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2019年10月9日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年10月11日延長刑事拘留期限至三十天，同年11月6日由該局取保候?qū)彙?/span>

被告人周某某，女，1981年**月**日出生，公民身份號碼：3101081981********，漢族，大專文化，系**實業(yè)集團股份有限公司上海第二分公司**。戶籍在本市**路**弄**號，住本市**路**弄**號**室。2019年10月9日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局取保候?qū)彙?020年9月25日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人王某甲，女，1991年**月**日出生，公民身份號碼：4128261991********，漢族，大專文化，系**實業(yè)集團股份有限公司上海第三分公司**。戶籍在河南省汝南縣**鎮(zhèn)**村**號，住本市靜安區(qū)**路**弄**號**室。2019年10月9日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年10月11日延長刑事拘留期限至三十天。同年11月5日由該局取保候?qū)彙?/span>

被告人張某甲，男，1993年**月**日出生，公民身份號碼：4128261993********，漢族，初中文化，系**實業(yè)集團股份有限公司上海第五分公司**。戶籍在河南省汝南縣**鎮(zhèn)**村**號，住江蘇省**鎮(zhèn)**路**號**樓**室。2019年10月9日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年10月11日延長刑事拘留期限至三十天，同年11月5日由該局取保候?qū)彙?/span>

被告人潘某某，女，1990年**月**日出生，公民身份號碼：3402231990********，漢族，本科文化，系**實業(yè)集團股份有限公司上海第一分公司**。戶籍在安徽省蕪湖市南陵縣**鎮(zhèn)**村**號，住本市虹口區(qū)**路**弄**號**室。2020年4月9日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人朱某某、周某某、王某甲、張某甲、潘某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年9月25日移送本院審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問了被告人，告知其認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，并聽取了被告人及其值班律師的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

**集團實業(yè)有限公司上海分公司（“以下簡稱**分公司”）于2018年3月租用本市虹口區(qū)**路**號、**路**號**樓**作為營業(yè)場所從事經(jīng)營活動。在未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，被告人朱某某、潘某某分別擔(dān)任**公司上海第一分公司負(fù)責(zé)人及**、被告人周某某擔(dān)任**公司上海第二分公司**、被告人王某甲擔(dān)任**公司上海第三分公司**、被告人張某甲擔(dān)任**公司上海第五分公司**，通過高額利息為誘餌，招攬不特定公眾進(jìn)行投資，以此吸收公眾存款。經(jīng)審計，被告人朱某某共吸收投資人存款人民幣4243萬元，被告人周某某共吸收投資人存款人民幣1500萬元，被告人王某甲共吸收投資人存款人民幣3205萬元，被告人張某甲共吸收投資人存款人民幣2538.9萬元，被告人潘某某共吸收投資人存款人民幣891萬元。

2019年10月9日，被告人朱某某、王某甲、張某甲、周某某主動至公安機關(guān)投案，2020年4月7日被告人潘某某主動至公安機關(guān)投案。被告人朱某某、王某甲、張某甲、周某某、潘某某均如實供述了上述事實，且均已退出全部違法所得。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.?公安機關(guān)《受案登記表》《案發(fā)經(jīng)過》，證實本案的案發(fā)經(jīng)過及各被告人的到案經(jīng)過。

2.?**分公司檔案機讀材料，證實**公司的經(jīng)營范圍不包括金融融資事項。

3.?證人王某乙、王某丙、傅某某、張某乙的證言、相關(guān)投資合同等，證實**分公司向不特定公眾出售理財產(chǎn)品并承諾保本付息的事實。

4.?上海司法會計中心有限公司出具的《司法鑒定意見書》《會計鑒定意見補正書》，證實各被告人非法吸收公眾存款的金額。

5.?公安機關(guān)出具的《扣押清單》《協(xié)助凍結(jié)財產(chǎn)通知書》等，證實被告人退賠違法所得的事實。

6.?上海市虹口區(qū)人民法院《刑事判決書》，證實同案犯被判處刑罰的事實。

7.?被告人朱某某、周某某、王某甲、張某甲、潘某某的供述，證實其對上述事實供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人朱某某、周某某、王某甲、張某甲、潘某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人朱某某、周某某、王某甲、張某甲、潘某某違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人朱某某、周某某、王某甲、張某甲、潘某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款的規(guī)定，其中，被告人朱某某、周某某、王某甲、張某甲、潘某某起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人朱某某、周某某、王某甲、張某甲、潘某某犯罪后能自動投案，如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢??察??員：??邱坤

2020年11月4日

附：

1.?被告人朱某某、周某某、王某甲、張某甲、潘某某現(xiàn)取保候?qū)徲谄渥√?。朱某某?lián)系電話：1367172****，周某某聯(lián)系電話：1861664****，王某甲聯(lián)系電話：1832197****，張某甲聯(lián)系電話：1761214****，潘某某聯(lián)系電話：1500186****。

2.?案卷材料和證據(jù)三冊，光盤一張。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》五份。

4.《量刑建議書》一份

5.《適用簡易程序建議書》一份。

6.?相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條第一款??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。