上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2018〕3603號

被告人陳某某，男，1987年**月**日生，公民身份號碼：3101101987********，漢族，大學(xué)文化，原系*甲公司**部**，戶籍在上海市楊浦區(qū)**村**號**室，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2018年9月4日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2018年9月7日延長刑事拘留期限至三十天，同年9月21日由上海市公安局浦東分局變更強制措施為取保候?qū)彙?/span>

被告人朱某某，女，1989年**月**日生，公民身份號碼：5227231989********，漢族，大專文化，原系*乙公司**部**，戶籍在貴州省貴定縣**街道**路**號，住上海市普陀區(qū)**路**弄**號**室。2018年8月27日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2018年8月30日延長刑事拘留期限至三十天，2018年9月7日由上海市公安局浦東分局變更強制措施為取保候?qū)彙?/span>

被告人佘某某，女，1988年**月**日生，公民身份號碼：3211821988********，漢族，大學(xué)文化，原系*丙公司**部**，戶籍在江蘇省揚中市**鎮(zhèn)**路**號，住上海市寶山區(qū)**路**弄**號**室。2018年9月6日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，次日延長刑事拘留期限至三十天，2018年9月18日由上海市公安局浦東分局變更強制措施為取保候?qū)彙?/span>

被告人王某甲，男，1987年**月**日生，公民身份號碼：3101041987********，漢族，大學(xué)文化，原系*丁公司**部**，戶籍在上海市徐匯區(qū)**路**弄**號**室，住上海市閔行區(qū)**路**弄**號**室。2018年8月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2018年8月27日延長刑事拘留期限至三十天，2018年9月5日由上海市公安局浦東分局變更強制措施為取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人陳某某、朱某某、佘某某、王某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年10月31日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護人；依法訊問了被告人，聽取了被告人的辯護人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2013年11月至案發(fā)，**金融信息服務(wù)（上海）有限公司（以下簡稱“**金融公司”）實際控制人王某乙（已判決）指使公司下設(shè)的**中心、**中心和**中心的負責(zé)人秦某某、沈某某和洪某某（均已判決）等人，在未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，通過媒體、廣告宣傳等方式提升“**”品牌形象，并招聘大量客戶**采取口口相傳等手段，承諾保本付息、固定收益，以公司自營項目理財產(chǎn)品的名義與社會公眾簽訂投資協(xié)議后，向社會不特定公眾非法吸收資金。

被告人陳某某作為*甲金融公司**部**，其本人采用上述手段向64名不特定公眾籌集資金人民幣2,302萬元，至案發(fā)未兌付金額人民幣1,110萬元。

被告人朱某某作為*乙金融公司**部**，其本人采用上述手段向35名不特定公眾籌集資金人民幣1,565萬元，至案發(fā)未兌付金額人民幣577萬元。

被告人佘某某作為*丙金融公司**部**，其本人采用上述手段向7名不特定公眾籌集資金人民幣1,035萬元，至案發(fā)未兌付金額人民幣705萬元。

被告人王某甲作為*丁金融公司**部**，其本人采用上述手段向6名不特定公眾籌集資金人民幣675萬元，至案發(fā)未兌付金額人民幣455萬元。

2018年8月24日、8月27日、9月4日，9月6日，被告人王某甲、朱某某、陳某某、某某某先后主動至公安機關(guān)投案，到案后均如實供述了上述犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.**資產(chǎn)投資人信息登記表、銀行交易記錄、理財合同等書證，證實**金融公司及4名被告人通過向社會公眾虛假宣傳，吸引投資人購買**金融公司相關(guān)理財產(chǎn)品，承諾高額利息回報，進行非法集資的事實。

2.上海公信會計師事務(wù)所有限公司司法鑒定意見書及相關(guān)書證，證實4名被告人本人向不特定公眾募集資金的總金額及未兌付金額。

3.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過，證實4名被告人均系主動至公安機關(guān)投案。

4.上海市公安局浦東分局出具的常住人口基本信息，證實4名被告人的基本情況。

5.被告人陳某某、朱某某、佘某某、王某甲的供述，證實4名被告人均對上述犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人陳某某、朱某某、佘某某、王某甲均對基本犯罪事實無異議。

本院認為，被告人陳某某、朱某某、佘某某、王某甲違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人陳某某、朱某某、佘某某、王某甲均系自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢 察 員： 趙銳

2018年11月30日

附：

1.被告人陳某某、朱某某、佘某某、王某甲均取保候?qū)徲谧√帲娫挿謩e為：1376179****、1502163****、1516293****、1502672****）。

2.案卷材料和證據(jù)八冊、審計報告四冊。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第六十七條 犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款 人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。