上海市崇明區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬崇檢金融刑訴〔2019〕84號

被告人朱某某，女，1964年**月**日生，公民身份號碼3102301964********，漢族，初中文化，系*甲公司崇明**分公司**，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號。2018年9月26日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彛?019年5月28日被上海市公安局崇明分局刑事拘留，次日延長刑事拘留期限至三十天。2019年6月27日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局崇明分局執(zhí)行逮捕。

被告人嚴某某，男，1955年**月**日生，公民身份號碼3102301955********，漢族，中專文化，系*甲店**，戶籍在上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**橋**號，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**路**號**室。2019年5月22日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局刑事拘留，次日延長刑事拘留期限至三十天。2019年6月27日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局崇明分局執(zhí)行逮捕。

被告人楊某某，男，1960年**月**日生，公民身份號碼3102301960********，漢族，初中文化，系*丙店**，戶籍在上海市**區(qū)**路**弄**號**室，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號。2018年8月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彛?019年5月21日被上海市公安局崇明分局刑事拘留，5月23日延長刑事拘留期限至三十天，2019年6月17日變更強制措施為取保候?qū)彙?019年10月22日我院決定對其取保候?qū)彙?/span>

被告人茅某某，女，1963年**月**日生，公民身份號碼3102301963********，漢族，初中文化，系*丙店**，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號。2019年6月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?019年11月9日我院決定對其取保候?qū)彙?/span>

被告人張某甲，男，1956年**月**日生，公民身份號碼3102301956********，漢族，初中文化，系*甲店**，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號。2019年6月5日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?019年11月14日我院決定對其取保候?qū)彙?/span>

被告人彭某某，男，1959年**月**日生，公民身份號碼3102301959********，漢族，初中文化，系*甲店**，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號。2019年6月3日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?019年11月14日我院決定對其取保候?qū)彙?/span>

被告人樊某某，女，1962年**月**日生，公民身份號碼3102301962********，漢族，初中文化，系*甲店**，戶籍在上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室。2019年5月16日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?019年10月24日我院決定對其取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局崇明分局偵查終結(jié)，以被告人朱某某、嚴某某、楊某某、茅某某、張某甲、彭某某、樊某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月24日向本院移送審查起訴。本院受理后，已于三日內(nèi)告知被告人有權(quán)委托辯護人；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見。經(jīng)審查，本院于2019年10月12日退回補充偵查，同年11月12日，上海市公安局崇明分局補充偵查終結(jié)，移送我院審查起訴，現(xiàn)審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2014年11月和2016年4月，張某乙（另案處理）先后成立或控制**公司（以下簡稱*乙公司）和上海**公司（以下簡稱*丙公司）。后*乙公司在崇明設立了**、**等分公司和*甲店、*丙店等門店。在未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準的情況下，*乙公司以召開酒會、組織旅游、口口相傳等方式進行公開宣傳，同時承諾年化7-11%的固定收益及回購，以此吸收資金。

2016年開始，被告人朱某某、嚴某某、楊某某、茅某某、張某甲、彭某某、樊某某進入*乙公司分公司或門店工作。被告人朱某某擔任****分公司**，被告人嚴某某、楊某某分別擔任*甲店、*丁店**，被告人茅某某、張某甲、彭某某、樊某某分別系*戊店**。被告人朱某某等人向投資人銷售理財產(chǎn)品，以*乙公司為受托方、*丙公司為居間方，誘使投資人分別與*乙公司、*丙公司簽訂《銀行不良資產(chǎn)包委托協(xié)議》等協(xié)議，并從中獲取提成。其中：

被告人朱某某擔任**公司新河**公司**期間，推薦了徐某某（另案處理）、嚴某某、楊某某分別開設了**分公司、*乙店、*丁店，并從中獲取提成。經(jīng)審計，被告人朱某某非法吸收存款共計人民幣（以下幣種均為人民幣）1.1億余元。被告人嚴某某非法吸收存款共計4275萬余元。被告人楊某某非法吸收存款共計1271萬元。

被告人茅某某擔任*己店**期間，非法吸收存款共計262萬元。被告人張某甲、彭某某、樊某某擔任*庚店**期間，張某甲非法吸收存款共計248萬余元，彭某某非法吸收存款共計195萬余元，樊某某非法吸收存款共計162萬元。

2018年8月至2019年6月，被告人朱某某等七人主動到案，如實供述上述犯罪事實并退繳了部分非法所得。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.常住人口基本信息，證實被告人朱某某等七人作案時均已達應負法定完全刑事責任年齡等身份信息情況。

2.受案登記表、案發(fā)經(jīng)過和到案情況，證實本案的案發(fā)、被告人的確定、到案及到案后的交代等情況。

3.檔案機讀材料和營業(yè)執(zhí)照等工商登記材料，證實*乙公司和*乙公司****分公司的工商信息等情況。

4.扣押決定書、扣押清單和行政事業(yè)單位資金往來結(jié)算票據(jù)，證實上海市公安局崇明分局從被告人朱某某處扣押15萬元，從被告人楊某某處扣押56萬元，從被告人茅某某處扣押21萬元，從被告人張某甲處扣押15萬元，從被告人彭某某處扣押14萬元，從被告人樊某某處扣押13萬元。

5.*乙公司新員工培訓手冊和宣傳單，證實*乙公司以金融機構(gòu)資產(chǎn)抵押擔保等理由對外宣傳*乙公司“理財產(chǎn)品”，并承諾到期還本付息。

6.證人張某乙、吳某甲、徐某某、陳某乙、倪某某、袁某某、張某丙、蔡某某、吳某乙、黃某甲、龔某某、黃某乙、施某某、顧某某、宋某某、某某乙、黃某丙、趙某某、陳某丙、郭某某等人的證言、投資人信息登記表、投資協(xié)議、投資明細、流動性支持保證承諾書、POS簽購單、銀行交易流水等和被告人的供述和辯解，證實朱某某、嚴某某、楊某某、茅某某、張某甲、彭某某、樊某某為**公司****公司、*乙店、*丁店的**、**，其七人以召開酒會、發(fā)放宣傳資料等方式，向袁某某、顧某某等人以承諾保本付息的方式非法吸收公眾存款。朱某某非法吸收公眾資金11446.8萬元、嚴某某非法吸收公眾資金4275.5萬元，楊某某非法吸收公眾資金1271萬元，茅某某非法吸收公眾資金262萬元，張某甲非法吸收公眾資金248.4萬元，彭某某非法吸收公眾資金195.5萬元，樊某某非法吸收公眾資金162萬元。

7.**公司司法會計鑒定意見書和情況說明，*乙公司崇明**分公司**朱某某、*乙店**嚴某某、*丁店**楊某某、*丁店**茅某某、*乙店**張某甲、彭某某、樊某某的非吸數(shù)額。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人朱某某、嚴某某、楊某某、茅某某、張某甲、彭某某、樊某某對基本犯罪事實無異議。

本院認為，被告人朱某某、嚴某某、楊某某、茅某某、張某甲、彭某某、樊某某作為公司其他直接責任人員，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，其中被告人朱某某、嚴某某、楊某某數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應以非法吸收公眾存款罪追究刑事責任。被告人朱某某、嚴某某、楊某某、茅某某、張某甲、彭某某、樊某某系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款。被告人朱某某、嚴某某、楊某某、茅某某、張某甲、彭某某、樊某某系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條。被告人朱某某、嚴某某、楊某某、茅某某、張某甲、彭某某、樊某某系自首，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市崇明區(qū)人民法院

????????檢??察??員：??宋海妹

2019年11月29日

附：

1.被告人朱某某、嚴某某現(xiàn)羈押于崇明區(qū)看守所。被告人楊某某（聯(lián)系方式：18516******）、被告人茅某某（聯(lián)系方式：?13918******）、被告人張某甲（聯(lián)系方式：13381******）、被告人彭某某（聯(lián)系方式：13661******）、被告人樊某某（聯(lián)系方式：15901******）現(xiàn)取保候?qū)徲谧√帯?/span>

2.案卷材料和證據(jù)四十五冊。

3.《量刑建議書》一份。

4.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第三十條??公司、企業(yè)事業(yè)單位、機關、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應當負刑事責任。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。