重慶市沙坪壩區(qū)人民檢察院

起?訴?書

渝沙檢刑訴〔2020〕Z724號

被告人曾某甲，女，1979年**月**日出生，身份證號碼5125011979********，漢族，大專文化程度，原上海**投資管理有限公司重慶市分公司沙坪壩區(qū)營業(yè)部理財主管，出生地四川省宜賓市，住四川省宜賓市**區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年1月25日被重慶市公安局沙坪壩區(qū)分局取保候?qū)彛?020年1月25日被本院取保候?qū)彙?/span>

本案由重慶市公安局沙坪壩區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人曾某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年1月30向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。因事實不清、證據(jù)不足，本院于2019年3月15日將本案退回公安機關(guān)補充偵查。重慶市公安局沙坪壩區(qū)分局補充偵查完畢后于2020年8月1日再次將本案移送本院審查起訴。期間，因案情復雜，本院依法延長審查起訴期限十五。

經(jīng)依法審查查明：重慶*甲投資管理有限公司于2007年11月成立，法定代表人及負責人為白某某（已判決），2012年5月更名為重慶**資本管理集團有限公司（以下簡稱重慶*甲公司）。公司經(jīng)營范圍為：企業(yè)投資、投資咨詢、企業(yè)管理、營銷策劃、財務管理信息的咨詢，從事投資業(yè)務（不得從事金融業(yè)務、融資性擔保業(yè)務）。

2012年5月25日，白某某在重慶成立了重慶*乙投資管理有限公司，2013年10月8日更名為重慶**股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱重慶*乙公司），經(jīng)營范圍為股權(quán)投資管理、咨詢及同類相關(guān)業(yè)務；發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)；企業(yè)管理、財務管理信息的咨詢；企業(yè)營銷策劃；利用自有資金從事投資業(yè)務（不得從事銀行、證券、保險等需要取得許可或?qū)徟慕鹑跇I(yè)務）；在重慶市范圍內(nèi)，從事相關(guān)法律、行政法規(guī)允許的擔保業(yè)務（不得從事融資性擔保業(yè)務，不得從事金融業(yè)務及財政信用業(yè)務）。2014年6月，重慶*乙公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募投資基金管理人，成為開展私募證券投資、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募基金業(yè)務的機構(gòu)。為此，重慶*乙公司作為發(fā)起人，相繼成立了“重慶*丙”、“重慶*丁”、“成都**”等19家基金有限合伙企業(yè)。

2013年5月，“重慶*甲公司”因涉嫌向社會吸收公眾存款，被證監(jiān)會重慶監(jiān)管局、重慶市金融辦約談,要求其限期有序退出,停止新增違規(guī)業(yè)務,停止對外業(yè)務宣傳,關(guān)閉互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站和業(yè)務系統(tǒng)。重慶*甲公司對上述要求均予以承諾。為了規(guī)避整頓，同年11月23日，白某某將重慶*甲公司遷移至上海，在上海成立上海**資產(chǎn)管理有限公司，經(jīng)營范圍與重慶**資本管理集團有限公司一致（以下重慶**資本管理集團有限公司與上海**資產(chǎn)管理有限公司統(tǒng)稱為“重慶*甲公司”）。

2012年2月，白某某在上海先后成立上海**投資管理有限公司（以下簡稱“上海**公司”）。后白某某在上海先后成立上海**創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“上海*甲”）、上海**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡稱“上海*乙”）等關(guān)聯(lián)公司?！吧虾?丙”在重慶、上海、北京、沈陽、深圳五地設(shè)立分公司，在西安、洛陽、哈爾濱設(shè)立合伙公司。上海**公司重慶分公司在重慶南坪、沙坪壩、北碚、渝北、江北、大渡口、楊家坪、合川、巴南、涪陵、石橋鋪、兩路、北部新區(qū)等地設(shè)立14個理財中心。

2014年12月，上海**投資管理有限公司重慶分公司沙坪壩營業(yè)部成立，張某某（已判決）為負責人及經(jīng)理，孟某某（已判決）為經(jīng)理。之后，白某某等人依托前述公司、分公司、理財中心，安排員工以推介會、發(fā)傳單、手機短信、微信等方式向社會不特定公眾進行宣傳，承諾在一定期限還本付息，以“有限合伙”基金產(chǎn)品、“卡卡易”消費卡、互聯(lián)網(wǎng)P2P形式的“七天存”、新手寶、月底存理財產(chǎn)品以及股份入股、托管、亞盟超市、二手車、林權(quán)等方式，向社會不特定公眾吸收公眾存款，并將所吸收資金用于投資以獲取收益。

被告人曾某甲自2012年底進入重慶*甲公司工作，2014年11月?lián)紊称簤螀^(qū)營業(yè)部理財主管，截至2015年12月，其帶領(lǐng)團隊非法吸收公眾存款3850900元，個人吸收資金28627300元，個人提成314105.33元。

2019年1月22日，被告人曾某甲在杭州被民警抓獲。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.到案經(jīng)過、協(xié)議書等；

2.證人白某某、張某某、曾某乙、何某某等的證言；

3.被告人曾某甲的供述和辯解；

4.司法審查意見書。

本院認為，被告人曾某甲協(xié)助他人違反國家金融管理法規(guī)，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準，向不特定公眾非法吸收存款，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。鑒于被告人曾某甲是雇傭人員，在共同犯罪中起輔助作用，系從犯，應適用《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

重慶市沙坪壩區(qū)人民法院

檢??察??官?向曉玲

檢察官助理?周??婷

????????????????2020年8月1日

附：

1.被告人曾某甲先被取保候?qū)?，?lián)系電話為1506885****；?

2.本案卷宗六冊；

3.司法審查意見書1冊。