上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2020〕1723號(hào)

被告人曾某某，女，1969年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3624221969********，漢族，高中文化，系上海**管理有限公司**大廈營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍在江西省**縣**鎮(zhèn)**村**號(hào)，住**路**弄**號(hào)**室，2020年1月9日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年1月10日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年2月12日經(jīng)本院批準(zhǔn)由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人曾某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年4月1日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人委托的辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2013年至案發(fā)，仇某某（另案處理）伙同他人，設(shè)立上海**管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**資產(chǎn)公司”）等各關(guān)聯(lián)公司及其下屬**、**、**大廈三個(gè)營(yíng)業(yè)部作為融資平臺(tái)，未經(jīng)國(guó)家相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，開(kāi)設(shè)線下門(mén)店，承諾固定高額年化收益，通過(guò)分發(fā)傳單、開(kāi)設(shè)酒會(huì)、組織旅游、口口相傳等公開(kāi)宣傳方式向不特定公眾銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品，變相吸收公眾存款人民幣16億3千2百余萬(wàn)元（以下幣種均為人民幣），未兌付金額3億5千9百余萬(wàn)元。

2016年7月至2018年9月案發(fā)，被告人曾某某在擔(dān)任**資產(chǎn)公司**大廈營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員期間，采用上述手法變相非法吸收公眾存款，經(jīng)司法審計(jì)，共計(jì)吸收資金866萬(wàn)余元，未兌付金額521萬(wàn)余元，曾某某個(gè)人賬戶(hù)收到**資產(chǎn)公司工資3.9萬(wàn)元，收到公司上級(jí)徐某某資金189.45萬(wàn)元。

2020年1月9日，被告人曾某某接民警電話主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案，如實(shí)供述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證實(shí)：

1.同案關(guān)系人曹某某、徐某某的供述，證實(shí)被告人曾某某在擔(dān)任**資產(chǎn)公司**大廈營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員期間，變相非法吸收公眾存款的事實(shí)。

2.集資參與人袁某某、陳某某等人的報(bào)案筆錄及相關(guān)融資租賃收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、個(gè)人出借咨詢(xún)與服務(wù)協(xié)議、銀行交易記錄等，證實(shí)**公司通過(guò)線下門(mén)店等方式公開(kāi)對(duì)外銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品，承諾保本付息，向社會(huì)不特定公眾吸收資金數(shù)額巨大的事實(shí)。

3.**公司的工商登記資料，證實(shí)該公司未獲得開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的許可。

4.上海**會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的司法鑒定意見(jiàn)書(shū)，證實(shí)被告人曾某某共計(jì)吸收資金866萬(wàn)余元，未兌付金額521萬(wàn)余元。

5.上海市公安局浦東分局調(diào)取的常住人口基本信息，證實(shí)被告人曾某某的身份情況。

6.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過(guò)及歸案情況，證實(shí)被告人曾某某的到案情況。

7.被告人曾某某的供述，證實(shí)其到案后如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人曾某某對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人曾某某違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人曾某某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人曾某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二十七條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人曾某某系自首，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。建議判處被告人曾某某有期徒刑一年以上二年以下，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官:楊震宇

檢察官助理：查義琳

2020年4月17日

附：

1、被告人曾某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2、偵查卷宗二冊(cè)、司法審計(jì)報(bào)告一冊(cè)。

3、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》、《征詢(xún)辯護(hù)人意見(jiàn)函》各一份。

4、退贓款50,000元隨案移送。

5、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款?同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。
　　對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款?罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條?法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條?罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條?民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料?！?/span>