重慶市渝北區(qū)人民檢察院

起?訴?書

渝北檢刑訴〔2020〕657號

被告人曾某某，男，1966年**月**日出生，公民身份號碼5109211966********，漢族，大學?？莆幕潭龋貞c**融資信息咨詢服務有限公司原**，戶籍地四川省遂寧市船山區(qū)**街**號**棟**單元**樓**號，現(xiàn)住四川省遂寧市船山區(qū)河東區(qū)**小區(qū)**棟**單元**-**。

被告人郭某甲，男，1967年**月**日出生，公民身份號碼5109211967********，漢族，中專文化程度，重慶**融資信息咨詢服務有限公司**，戶籍地四川省蓬溪縣**鎮(zhèn)**號，現(xiàn)住四川省遂寧市船山區(qū)**街**號**棟**單元**樓**號。

上列二名被告人均因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年11月19日被重慶市渝北區(qū)公安分局取保候?qū)彙?/span>

本案由重慶市公安局渝北區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人曾某某、郭某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月3日向本院移送起訴。本院受理后，于2019年12月4日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。因部分事實不清、證據(jù)不足，本院分別于2020年1月18日、4月2日退回重慶市公安局渝北區(qū)分局補充偵查，該分局于2020年2月18日、4月28日補充偵查完畢移送起訴。因案情復雜，本院分別于2020年1月4日、3月19日延長審查起訴期限15日。

經(jīng)依法審查查明：2014年2月，被告人曾某某、郭某甲與張某甲（已判處）等人為從事融資業(yè)務，在重慶市渝北區(qū)**街道**街**號附**號**幢**-**注冊成立重慶**融資信息咨詢服務有限公司（以下簡稱“**公司”），曾某某、郭某甲分別出資25萬元，各占股25%。根據(jù)約定，曾某某不參與實際經(jīng)營管理但參與分紅；郭某甲擔任公司**，負責管理公司資金，期間領(lǐng)取固定工資并參與分紅；張某甲擔任公司**，負責具體管理。

2014年4月至9月，被告人曾某某、郭某甲和張某甲等人通過與曾某某自有的大英縣**塑膠制品廠項目、曾某某聯(lián)系的四川**實業(yè)集團有限公司項目，以及四川**有限責任公司項目的項目方簽訂《居間服務合同》，承諾為項目方融資，并安排公司員工曹某某作為出借人代表與項目方簽訂借款期限6-12個月的《借款合同》，約定借款利息以月利息1.6%計算，項目方承諾到期歸還本金。曹某某與項目方簽訂《居間服務合同》，擬制《保證合同》，約定出借人將借款匯至借款人指定賬戶，借款利率每月1.6%，借款人承諾通過出借人代表按時足額還本付息，保證人與借款人承擔連帶保證責任。**公司業(yè)務員通過發(fā)傳單等方式對融資項目及投資收益進行宣傳從而招攬出借人。出借人同意后，**公司遂與出借人簽訂《出借居間服務合同》，合同約定承諾在項目方不能按時支付利息和本金的情況發(fā)生5日內(nèi)，將接受出借人轉(zhuǎn)讓債權(quán)的委托，并用所提存的風險準備金全額收購出借人債權(quán)，負責向出借人支付到期利息和本金。投資意向達成后，由出借人給項目方賬戶存款或者出借人把資金存至出借人代表曹某某賬戶，出借人憑打款憑證到**公司換取項目方出具的收據(jù)。項目方每月將利息存入出借人代表賬戶，由**公司財務把利息存入出借人賬戶。

2014年9月，被告人曾某某、郭某甲將股份全部轉(zhuǎn)讓張某甲，雙方約定，曾某某、郭某甲均可獲得股本金及利潤28.5萬元。此后，張某甲繼續(xù)使用上述三個項目，以及其聯(lián)系的四川**砂石廠項目，對外吸收公眾存款，直至2015年1月案發(fā)。經(jīng)鑒定，2014年4月至2015年1月，張某甲等人以**公司名義向楊某某等140名個人和郭某乙等6名公司員工共計非法吸收資金1432.75萬元，其中四川**砂石廠項目涉及資金72萬元。另查明，郭某甲在擔任股東期間，向謝某某吸收資金20萬元并從中獲利。

2019年11月19日，被告人曾某某、郭某甲接公安機關(guān)電話通知主動到案，后如實供述了上述事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.到案經(jīng)過、常住人口信息表、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、公司章程、股東會決議、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議等書證；

2.證人張某甲、張某乙、曹某某、鄭某某、辛某某等人的證言；

3.被告人曾某某、郭某甲的供述和辯解；

4.司法鑒定意見書等。

本院認為，被告人曾某某、郭某甲違反國家金融管理法規(guī)，非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，兩名被告人的行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究兩名被告人的刑事責任。被告人曾某某、郭某甲在共同犯罪中起次要作用，系從犯，具有《中華人民共和國刑法》第二十七條規(guī)定的量刑情節(jié)。被告人曾某某、郭某甲犯罪后自首，具有《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款規(guī)定的量刑情節(jié)。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

重慶市渝北區(qū)人民法院

檢察官：喻彥霖

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2020年5月27日

附件：1.被告人曾某某、郭某甲現(xiàn)被取保候?qū)?，曾某某的?lián)系電話1528259****、郭某甲的聯(lián)系電話1560831****

2.案卷材料和證據(jù)十八冊、司法鑒定意見書一冊