南通市崇川區(qū)人民檢察院

起?訴?書

通崇檢刑二刑訴〔2019〕108號(hào)

被告人曾某某，男，1978年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼6526011978********，漢族，大專文化，無業(yè)，住上海市**區(qū)**路**弄**號(hào)**室（戶籍地：河北省安國(guó)市**鎮(zhèn)**村**路**號(hào)）。被告人曾某某因涉嫌對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪于2017年12月22日被南通市公安局崇川分局監(jiān)視居住，2018年5月19日轉(zhuǎn)取保候?qū)彛?019年5月18日因期限屆滿，解除取保候?qū)彙?019年7月23日由本院決定對(duì)其取保候?qū)彙?/span>

被告人郭某某，女，1969年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼1426011969********，漢族，高中文化，原古縣**合作聯(lián)社新業(yè)務(wù)部**，住山西省臨汾市**區(qū)**樓**號(hào)樓**單元**號(hào)。被告人郭某某因涉嫌非國(guó)家工作人員受賄罪，于2018年1月28日被南通市公安局崇川分局取保候?qū)彛?019年2月4日因期限屆滿，解除取保候?qū)彙?019年7月23日由本院決定對(duì)其取保候?qū)彙?

本案由南通市公安局崇川分局偵查終結(jié)，以被告人曾某某涉嫌對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪、郭某某涉嫌非國(guó)家工作人員受賄罪，于2019年7月23日移送本院審查起訴。本院受理后，于三日內(nèi)已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。本院于2019年9月7日退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2019年10月6日補(bǔ)查重報(bào)。本院于2019年8月24日、2019年11月6日分別延長(zhǎng)審查起訴期限15日。

經(jīng)依法審查查明：

被告人曾某某為了使其控制的“寶石七號(hào)”信托賬戶能夠成功申購債券，與時(shí)任古縣**合作聯(lián)社（下稱古縣**聯(lián)社）新業(yè)務(wù)部經(jīng)理的被告人郭某某約定，由古縣**聯(lián)社出資為曾某某控制的信托賬戶代申購債券。為了保證古縣**聯(lián)社的資金能夠?yàn)槠鋬?yōu)先申購債券，被告人曾某某應(yīng)被告人郭某某要求，在古縣**聯(lián)社為其代申購債券業(yè)務(wù)中，除給古縣**聯(lián)社相關(guān)手續(xù)費(fèi)外，另給被告人郭某某好處費(fèi)。后被告人郭某某利用職權(quán)，以古縣**聯(lián)社的名義為曾某某申購到債券數(shù)十支?，F(xiàn)已查明，2011年5月至2013年3月期間，被告人曾某某通過自己或其妻子的工商銀行賬戶共計(jì)14次將行賄款共計(jì)人民幣20.8萬元轉(zhuǎn)入被告人郭某某指定的工商銀行張某甲0510****0988賬戶內(nèi)。

2012年**證券股份有限公司在承銷“12滬閔行債”債券過程中，被告人曾某某為使古縣**聯(lián)社能夠成功申購債券，通過聯(lián)系人汪某某、陳某某等人層層請(qǐng)托到**證券公司負(fù)責(zé)承銷“12滬閔行”債的職員彭某甲，要求其幫忙申購債券。后在彭某甲的幫助下，為被告人曾某某代申購債券的古縣**聯(lián)社成功申購到1000萬元額度的“12滬閔行債”。此后被告人曾某某指定古縣**聯(lián)社將該債券以約定的價(jià)格賣至其控制的“寶石7號(hào)”信托賬戶，并于2012年11月1日以市場(chǎng)價(jià)賣出，獲利人民幣11.5萬余元。為此，被告人曾某某通過聯(lián)系人向彭某甲行賄人民幣5萬元。

2012年**債券有限公司在承銷“12昌投債”債券過程中，被告人曾某某為使古縣**聯(lián)社能夠成功申購債券，通過聯(lián)系人劉某某、彭某乙等人層層請(qǐng)托到**債券公司“12昌投債”項(xiàng)目經(jīng)理張某乙，要求其幫忙申購債券。后在張某乙的幫助下，為被告人曾某某代申購債券的古縣**聯(lián)社成功申購到5000萬元額度的“12昌投債”。此后被告人曾某某指定古縣**聯(lián)社將該債券以約定的價(jià)格賣至其控制的“寶石7號(hào)”信托賬戶，并于2012年11月6日以市場(chǎng)價(jià)格將該債券賣出，獲利人民幣45.8萬余元。為此，被告人曾某某通過聯(lián)系人向張某乙行賄人民幣5萬元。

案發(fā)后，公安機(jī)關(guān)查封被告人曾某某及其家屬吳某某上海市浦東新區(qū)房產(chǎn)一套、扣押人民幣86.5萬元；扣押被告人郭某某人民幣20.8萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.被告人曾某某、郭某某的戶籍信息、公安機(jī)關(guān)出具的到案經(jīng)過等書證；

2.證人汪某某、張某乙等人的證言；

3.被告人曾某某、郭某某的供述與辯解；

4.審計(jì)報(bào)告；

5.南通市公安局崇川分局依法提取的電子數(shù)據(jù)等證據(jù)。

本院認(rèn)為，被告人曾某某在債券申購活動(dòng)中，為謀取不正當(dāng)利益，而給予金融機(jī)構(gòu)工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十四條第一款的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪追究其刑事責(zé)任。被告人郭某某利用其古縣**聯(lián)社新業(yè)務(wù)部經(jīng)理的職務(wù)便利，為曾某某謀取利益，索取被告人曾某某的財(cái)物，數(shù)額較大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十三條第一款、第一百八十四條第一款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以非國(guó)家工作人員受賄罪追究其刑事責(zé)任。被告人曾某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款，屬坦白，依法可以從輕處罰。被告人曾某某如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以依法從寬處理。被告人郭某某尚未被采取強(qiáng)制措施時(shí)主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，屬自首，依法可以減輕處罰。被告人郭某某如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以依法從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

南通市崇川區(qū)人民法院

檢??察??員：張??輝

代理檢察員：沈媛媛???

2019年11月21日

附：

1.被告人曾某某、郭某某被取保候?qū)徳谄渥∷?/span>

2.案卷材料18冊(cè)、補(bǔ)充證據(jù)材料281頁。

3.認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書2份。