上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2020〕8873號(hào)

被告人曹某甲，女，1969年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3210251969********，漢族，高中文化，系上海**管理有限公司**，戶籍在上海市黃浦區(qū)**路**號(hào)**室，住上海市寶山區(qū)**村**號(hào)**室。2020年4月15日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2020年4月16日延長(zhǎng)拘留期限至三十天。2020年5月19日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人顧某某，女，1970年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3102241970********，漢族，大專(zhuān)文化，系上海**資產(chǎn)管理有限公司**店**人，住**鎮(zhèn)**路**弄**號(hào)**室。2020年4月14日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2020年4月16日延長(zhǎng)拘留期限至三十天。2020年5月19日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人曹某甲、顧某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月13日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年7月16日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。本院于2020年8月10日、9月28日兩次退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查。上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2020年10月26日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2017年4月至2018年9月，被告人曹某甲、顧某某分別在上海**管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**公司”）內(nèi)擔(dān)任**、**門(mén)店**人，經(jīng)竺某某（另案處理）的指使，以**公司的名義，在未經(jīng)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)情況下，采用開(kāi)設(shè)門(mén)店、發(fā)放宣傳單、口口相傳等方式向不特定社會(huì)公眾公開(kāi)宣傳，投資溫泉?jiǎng)e墅等項(xiàng)目并承諾年化收益率12%-18%高額固定回報(bào)，誘使集資參與人李某某等人與**公司簽訂《**溫泉度假別墅投資合同》《投資咨詢與服務(wù)協(xié)議》等協(xié)議，向社會(huì)不特定公眾非法募集資金。經(jīng)審計(jì)，被告人曹某甲參與吸收資金共計(jì)人民幣3300余萬(wàn)元（以下幣種均為“人民幣”），未兌付金額3300余萬(wàn)元。被告人顧某某參與吸收資金共計(jì)1000余萬(wàn)元，未兌付金額800余萬(wàn)元。

2020年4月14日，被告人顧某某經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知到案，2020年4月15日，被告人曹某甲經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知到案，到案后均如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.公司檔案機(jī)讀材料等書(shū)證，證實(shí)**公司公司注冊(cè)成立的信息。

2.同案關(guān)系人竺某某，證人曹某乙等人的證言，集資參與人李某某、淡某某等人的陳述、《投資咨詢與服務(wù)協(xié)議》《**溫泉度假別墅投資合同》《收購(gòu)承諾書(shū)》《收款確認(rèn)書(shū)》、轉(zhuǎn)賬記錄等書(shū)證，證實(shí)**公司采用開(kāi)設(shè)門(mén)店、發(fā)放宣傳單、口口相傳等方式向不特定社會(huì)公眾公開(kāi)宣傳，投資溫泉?jiǎng)e墅等項(xiàng)目并承諾年化收益率12%-18%高額固定回報(bào)，誘使集資參與人投資，造成集資參與人經(jīng)濟(jì)損失。

3.上海**事務(wù)所有限公司出具的《鑒定意見(jiàn)書(shū)》，證實(shí)被告人曹某甲、顧某某分別參與非法吸收公眾存款的金額。

4.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過(guò)、戶籍資料等書(shū)證，證實(shí)被告人曹某甲、顧某某的到案經(jīng)過(guò)以及身份信息情況。

5.被告人曹某甲、顧某某對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人曹某甲、顧某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議。

本院認(rèn)為，被告人曹某甲、顧某某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人曹某甲、顧某某犯罪后能自動(dòng)投案，并如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官徐紫麟

檢察官助理倪婧

2020年11月25日

附：

1.被告人曹某甲、顧某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.案卷材料6冊(cè)和審計(jì)報(bào)告2冊(cè)。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為被告人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。