上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕8873號

被告人曹某甲，女，1969年**月**日生，公民身份號碼：3210251969********，漢族，高中文化，系上海**管理有限公司**，戶籍在上海市黃浦區(qū)**路**號**室，住上海市寶山區(qū)**村**號**室。2020年4月15日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2020年4月16日延長拘留期限至三十天。2020年5月19日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人顧某某，女，1970年**月**日生，公民身份號碼：3102241970********，漢族，大專文化，系上海**資產(chǎn)管理有限公司**店**人，住**鎮(zhèn)**路**弄**號**室。2020年4月14日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2020年4月16日延長拘留期限至三十天。2020年5月19日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人曹某甲、顧某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月13日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年7月16日已告知被告人有權(quán)委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。本院于2020年8月10日、9月28日兩次退回公安機關(guān)補充偵查。上海市公安局浦東分局補充偵查終結(jié)，于2020年10月26日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2017年4月至2018年9月，被告人曹某甲、顧某某分別在上海**管理有限公司（以下簡稱“**公司”）內(nèi)擔(dān)任**、**門店**人，經(jīng)竺某某（另案處理）的指使，以**公司的名義，在未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準情況下，采用開設(shè)門店、發(fā)放宣傳單、口口相傳等方式向不特定社會公眾公開宣傳，投資溫泉別墅等項目并承諾年化收益率12%-18%高額固定回報，誘使集資參與人李某某等人與**公司簽訂《**溫泉度假別墅投資合同》《投資咨詢與服務(wù)協(xié)議》等協(xié)議，向社會不特定公眾非法募集資金。經(jīng)審計，被告人曹某甲參與吸收資金共計人民幣3300余萬元（以下幣種均為“人民幣”），未兌付金額3300余萬元。被告人顧某某參與吸收資金共計1000余萬元，未兌付金額800余萬元。

2020年4月14日，被告人顧某某經(jīng)公安機關(guān)電話通知到案，2020年4月15日，被告人曹某甲經(jīng)公安機關(guān)電話通知到案，到案后均如實供述上述犯罪事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.公司檔案機讀材料等書證，證實**公司公司注冊成立的信息。

2.同案關(guān)系人竺某某，證人曹某乙等人的證言，集資參與人李某某、淡某某等人的陳述、《投資咨詢與服務(wù)協(xié)議》《**溫泉度假別墅投資合同》《收購承諾書》《收款確認書》、轉(zhuǎn)賬記錄等書證，證實**公司采用開設(shè)門店、發(fā)放宣傳單、口口相傳等方式向不特定社會公眾公開宣傳，投資溫泉別墅等項目并承諾年化收益率12%-18%高額固定回報，誘使集資參與人投資，造成集資參與人經(jīng)濟損失。

3.上海**事務(wù)所有限公司出具的《鑒定意見書》，證實被告人曹某甲、顧某某分別參與非法吸收公眾存款的金額。

4.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過、戶籍資料等書證，證實被告人曹某甲、顧某某的到案經(jīng)過以及身份信息情況。

5.被告人曹某甲、顧某某對上述犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人曹某甲、顧某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議。

本院認為，被告人曹某甲、顧某某違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二十五條、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人曹某甲、顧某某犯罪后能自動投案，并如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官徐紫麟

檢察官助理倪婧

2020年11月25日

附：

1.被告人曹某甲、顧某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.案卷材料6冊和審計報告2冊。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認為被告人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

被告人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。