南通市崇川區(qū)人民檢察院

起??訴??書

通崇檢刑二刑訴〔2019〕102號

被告單位**投資管理有限公司，統(tǒng)一社會信用代碼：91320600314051****，單位地址南通市**路**號**大廈**層，法定代表人曹某某。

訴訟代表人任某某，女，1973年**月**日出生，被告單位****投資管理有限公司業(yè)務(wù)員，住江蘇省如東縣**鎮(zhèn)**村**組**號，聯(lián)系方式1505124****。

被告人曹某某，男，1987年**月**日出生，身份證號碼：3206831987********，漢族，大專文化程度，**投資管理有限公司**，住南通市**區(qū)**花苑**幢**室（戶籍地南通市**區(qū)**鎮(zhèn)**院村**組**號）。被告人曹某某曾因未經(jīng)公安機關(guān)許可經(jīng)營旅館業(yè)，于2013年11月28日被南通市公安局港閘分局罰款人民幣500元。被告人曹某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2017年10月15日被南通市公安局崇川分局取保候?qū)?2018年10月30日被該局監(jiān)視居住，2019年4月1日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人朱某某，男，1974年**月**日出生，身份證號碼：3206221974********，漢族，本科文化程度，**投資管理有限公司總經(jīng)理，住南通市**區(qū)**苑**幢**室（戶籍地南通市**區(qū)**苑**幢**室）。被告人朱某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年8月23日被南通市公安局崇川分局取保候?qū)彛?019年4月1日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某某，男，1978年**月**日出生，身份證號碼：3206821978********，漢族，大專文化程度，**投資管理有限公司行政部總監(jiān)，住江蘇省如皋市**街道**號。被告人陳某某曾因遮擋消火栓，于2016年3月18日被南通市公安消防支隊崇川區(qū)大隊處罰款人民幣500元。被告人陳某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年8月23日被南通市公安局崇川分局取保候?qū)彛?019年4月1日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人張某某，男，1976年**月**日出生，身份證號碼：3206241976********，漢族，大專文化程度，**投資管理有限公司**，住南通市**區(qū)**花苑**幢**室（戶籍地南通市**區(qū)**鎮(zhèn)**號）。被告人張某某曾因挪用消防設(shè)施，于2018年3月6日被南通市公安局崇川分局處警告。被告人張某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年8月23日被南通市公安局崇川分局取保候?qū)彛?019年4月1日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人齊某某，男，1984年**月**日出生，身份證號碼：1301051984********，漢族，大專文化程度，**投資管理有限公司南通市區(qū)**，住南通市**區(qū)**家園**幢**室（戶籍地河北省石家莊市**縣**鎮(zhèn)**村**巷**號）。被告人齊某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年8月23日被南通市公安局崇川分局取保候?qū)彛?019年4月1日被本院取保候?qū)彙?/span>

本案由南通市公安局崇川分局偵查終結(jié)，以被告單位**投資管理有限公司、被告人曹某某、朱某某、陳某某、張某某、齊某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月1日移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。其間，因部分事實不清、證據(jù)不足，本院于2019年4月29日、7月12日兩次退回偵查機關(guān)補充偵查，偵查機關(guān)分別于同年5月29日、8月12日補查重報；因案情復(fù)雜，本院于2019年6月30日、9月13日兩次延長審查起訴期限。各被告人均同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

**投資管理有限公司（以下簡稱“**公司”）成立于2014年9月29日，股東：曹某某、張娟娟，經(jīng)營范圍：投資管理及受托資產(chǎn)管理；實業(yè)投資；投資咨詢及企業(yè)管理咨詢；企業(yè)管理策劃；汽車租賃；機械設(shè)備租賃；自有房屋租賃（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動）。2015年5月5日，**公司經(jīng)營范圍新增“電子產(chǎn)品銷售及維護；汽車配件銷售；汽車救援服務(wù)；拖車服務(wù)”。同年8月14日，**公司股東變更為：曹某某、朱某某、陳某某、張某某。**公司先后設(shè)立南通永和、段家壩、揚州、張家港、啟東等分部，并由被告人陳某某、朱某某、齊某某、方浩（另案處理，已判決）等人出任總部和分部管理人員。2015年9月至2017年1月間，**公司及其各個分部在沒有取得金融許可證的情況下，采取散發(fā)廣告?zhèn)鲉巍⒄匍_酒會等方式，許以6%至14.4%不等的年化收益率，通過POS機刷卡、收取現(xiàn)金等方式，向社會不特定公眾300余人非法吸收存款共計人民幣32395750元，用于公司日常運營、支付員工工資、償還投資人本息、對外放貸以及投資道路救援、賓館等實業(yè)。案發(fā)前已返還本息共計2993445.48元。其中，2015年9月至2016年6月間，被告人朱某某作為**公司**，非法吸收公眾存款17049300元；2015年9月至2017年1月間，被告人齊某某作為**公司南通市區(qū)**，非法吸收公眾存款人民幣3568000元，給存款人造成直接經(jīng)濟損失2959083元。

2017年1月3日至同年1月9日，被告人曹某某、陳某某、朱某某、張某某、齊某某先后到公安機關(guān)主動投案，并如實供述了自己和所知同案犯的主要犯罪事實。到案后，被告人曹某某以轉(zhuǎn)賬、實物、債權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式，向投資人兌付本金共計4390138元。尚有本金25012166.52元未能兌付。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.工商登記資料、到案經(jīng)過、合作協(xié)議、費用支出表等書證；

2.證人龔某某、呂某某、季某某、張某某等人的證言；

3.被告人曹某某、朱某某、陳某某、張某某、齊某某的供述與辯解；

4.江蘇公證天業(yè)會計師事務(wù)所制作的審計報告等。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人曹某某、朱某某、陳某某、張某某、齊某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告單位**投資管理有限公司、被告人曹某某、朱某某、陳某某、張某某、齊某某變相吸收公眾存款，數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第二十五條的規(guī)定，系單位犯罪、共同犯罪，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以非法吸收公眾存款罪追究被告單位**投資管理有限公司、直接負責的主管人員曹某某、朱某某、其他直接責任人員陳某某、張某某、齊某某的刑事責任。在共同犯罪中，被告人曹某某、朱某某起主要作用，系主犯；被告人陳某某、張某某、齊某某起次要作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當從輕或者減輕處罰。被告人曹某某、朱某某、陳某某、張某某、齊某某犯罪以后自動投案，如實供述自己和所知同案犯的主要犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，被告單位及各被告人均成立自首，可以從輕或者減輕處罰。各被告人均自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以依法從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

南通市崇川區(qū)人民法院

????????????????????檢察員：秦朝勇

??????????????????2019年9月26日

附：

1被告人曹某某（聯(lián)系電話：1322885****）、朱某某（聯(lián)系電話：1700513****）、陳某某（聯(lián)系電話：1519095****）、張某某（聯(lián)系電話：1321822****）、齊某某（聯(lián)系電話：1525132****）分別被取保候?qū)徳谄渥√帯?/span>

2全部案卷材料和證據(jù)。

3《認罪認罰具結(jié)書》伍份。

4《適用簡易程序建議書》壹份。