上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕2656號

被告人曹某某，男，1993年**月**日生，公民身份號碼:3604281993********，漢族，大學(xué)文化，原系上海**服務(wù)有限公司（以下簡稱“**金融”）理財業(yè)務(wù)**，戶籍在江西省都昌縣**村**號，暫住上海市嘉定區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室。2019年6月12日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同月14日延長刑事拘留期限至三十天，2019年7月10日經(jīng)本院批準并于同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年8月27日由上海市公安局浦東分局決定取保候?qū)彙?/span>

被告人何某某，男，1979年**月**日生，公民身份號碼：3101091979********，漢族，中專文化，原系持**金融理財業(yè)務(wù)**，住上海市虹口區(qū)**路**弄**號**室。2011年5月24日因犯故意傷害罪由上海市虹口區(qū)人民法院免予刑事處罰。2019年7月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同月26日延長刑事拘留期限至三十天，2019年8月15日經(jīng)本院批準并于同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人曹某某、何某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月3日移送本院審查起訴。本院受理后，已分別告知被告人有權(quán)委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2016年9月，錢某某、單某乙（均另案處理）從他人處接手**富金融，通過林某某（另案處理）招攬文某某、李某某、任某某（均另案處理）合謀以該公司搭建、運營“貿(mào)金所”線上P2P投資理財平臺。2017年3月，“貿(mào)金所”線上P2P投資理財平臺搭建完成，未經(jīng)金融監(jiān)管機關(guān)許某某，錢某某、單某乙組織、指使林某某、李某某（另案處理）、單某甲（澳大利亞籍，英文姓名X**S**，另案處理）、文某某、李某某、任某某等人分工負責(zé)，將自控公司及空殼公司包裝成借款公司，編造虛假材料，招募業(yè)務(wù)員，采用網(wǎng)絡(luò)廣告、電話推銷等方式，允諾高額利息回報，在“貿(mào)金所”線上P2P投資理財平臺上以“優(yōu)票選”“惠農(nóng)選”“惠保選”“助農(nóng)貸”等形式向不特定公眾非法吸收資金。

2017年6月至案發(fā)，被告人曹某某擔(dān)任持**金融理財業(yè)務(wù)**，通過電話推銷等方式向不特定社會公眾募集資金。經(jīng)審計，被告人曹某某非法吸收資金金額人民幣3234萬余元，未兌付金額人民幣670萬余元。

2017年7月至案發(fā)，被告人何某某擔(dān)任持**金融理財業(yè)務(wù)**，通過電話推銷等方式向不特定社會公眾募集資金。經(jīng)審計，被告人何某某非法吸收資金金額人民幣1787萬余元，未兌付金額人民幣592萬余元。

2019年6月12日，被告人曹某某主動投案并如實供述上述參與的犯罪事實，并通過家屬退繳贓款人民幣178,332.43元；同年7月23日，被告人何某某被公安人員抓獲，到案后如實供述了上述所參與的犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.營業(yè)執(zhí)照、工商登記材料等書證，證實**金融基本情況及無向社會公眾募集資金的資質(zhì)。

2.證人單某甲、單某乙的證言，證實**金融公司人員架構(gòu)、經(jīng)營模式、資金用途等情況。

3.證人萬某某、李某某、姚某某、任某某等人的證言及有關(guān)轉(zhuǎn)賬憑證等書證，證實集資參與人購買“貿(mào)金所”線上P2P投資理財平臺產(chǎn)品的金額及損失情況。

4.上海申威聯(lián)合會計師事務(wù)所出具的司法鑒定報告，證實兩名被告人非法吸收公眾存款的金額、未兌付金額及獲取薪金等情況。

5.公安機關(guān)出具的抓獲經(jīng)過、案發(fā)及到案經(jīng)過，證實兩名被告人的到案情況。

6.有關(guān)贓款退繳憑證，證實案發(fā)后被告人曹某某通過家屬退贓情況。

7.上海市公安局浦東分局調(diào)取的戶籍信息，證實兩名被告人的身份情況。

8.被告人曹某某、何某某的供述，證實其對上述指控的犯罪事實均供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人曹某某、何某某對基本犯罪事實均無異議。

本院認為，被告人曹某某、何某某違反國家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人曹某某主動投案并如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，系自首，可以從輕或者減輕處罰。被告人何某某到案后如實供述了自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。被告人曹某某案發(fā)后退繳了違法所得，可以酌情從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：席娜

2019年9月17日

附：

1.被告人曹某某現(xiàn)被取保候?qū)徲谧√帲?lián)系電話1862150****；被告人何某某現(xiàn)被羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗二冊、司法鑒定報二本及有關(guān)證據(jù)材料。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第六十七條第一款犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

_