上海市長寧區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬長檢金融刑訴〔2020〕622號(hào)

被告人曲某某，女，1992年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101101992********，漢族，大學(xué)文化，原上海**管理有限公司中山公園分公司理財(cái)規(guī)劃師，戶籍在上海市楊浦區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年11月14日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局長寧分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局長寧分局偵查終結(jié)，以被告人曲某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月20日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2015年5月起至2019年3月，被告人曲某某擔(dān)任上海**管理有限公司中山公園理財(cái)中心（經(jīng)營地位于本市長寧區(qū)**路**號(hào)**室，以下簡稱“證大中山公園中心”）理財(cái)規(guī)劃師，在該公司不具備相應(yīng)資質(zhì)的情況下，違反國家金融管理法規(guī)，通過“撈財(cái)寶”“大拇指”等APP向社會(huì)公眾公開宣傳，銷售6%-14%不等年化收益率的證大金服系列理財(cái)產(chǎn)品，以此吸收社會(huì)公眾資金。截止案發(fā)，被告人曲某某參與的非法吸收公眾存款金額共計(jì)人民幣8000余萬元，未兌付金額共計(jì)人民幣1300余萬元。

2019年11月14日，被告人曲某某接公安機(jī)關(guān)電話通知后主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案，后其在家屬的幫助下退繳了違法所得0.5萬元。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1、被告人曲某某的供述與辯解；2、同案關(guān)系證人戴某甲、戴某乙、馬某某、李某甲、潘某某、肖某某、王某甲、王某乙、李某乙、陸某某、竇某某、陳某某、申某某、顧某某的證言；3、證人陶某某、王某丙、劉某某的證言及其所提供的報(bào)案材料、智投寶服務(wù)協(xié)議、個(gè)人出借咨詢服務(wù)協(xié)議、銀行交易明細(xì)、“撈財(cái)寶”APP個(gè)人賬戶截屏圖及銀行卡復(fù)印件；4、上海**管理有限公司、上海**服務(wù)有限公司的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；5、上海**有限公司出具的司法會(huì)計(jì)鑒定意見書；6、被告人曲某某的中國光大銀行賬戶交易明細(xì)；7、上海市公安局長寧分局扣押決定書、扣押清單及扣押筆錄；8、公安機(jī)關(guān)出具的案發(fā)經(jīng)過表格、辦案說明。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人曲某某對(duì)基本犯罪事實(shí)無異議。

本院認(rèn)為，被告人曲某某作為上海**管理有限公司實(shí)施犯罪的直接責(zé)任人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人曲某某犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市長寧區(qū)人民法院

檢察官：朱皓

檢察官助理：胡嘉俊

2020年8月20日

附：

1、被告人曲某某現(xiàn)被取保候?qū)?，?lián)系電話：1391878****。

2、案卷材料和證據(jù)六冊。

3、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第三十一條單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條第一款犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

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