上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕653號

被告人施某某，女，1954年**月**日生，公民身份號碼：2305241954********，漢族，初中文化，戶籍在黑龍江省饒河縣**社區(qū)**委**號，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室，原系上海**資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司（以下簡稱：**公司）業(yè)務(wù)員、門店店長。

被告人施某某因涉嫌集資詐騙罪，于2019年7月31日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年8月2日延長刑事拘留期限至三十天，同年8月28日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年10月24日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)延長偵查羈押期限一個月，同年11月25日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)延長偵查羈押期限二個月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人施某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月22日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

**公司于2013年11月21日注冊成立，注冊資本33,000萬元人民幣（以下幣種同），法定代表人及實際控制人徐某某（另案處理），注冊地中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)富特東一路458號，經(jīng)營地址本市浦東新區(qū)浦東南路鄂爾多斯大廈1404室。

2013年12月至案發(fā)，徐某某伙同李某某、朱某某、夏某某（均另案處理）等人，未經(jīng)國家相關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，以**公司及上海**甲投資管理中心（有限合伙)、上海**乙投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、上海**丙投資管理中心（有限合伙）、上海**丁投資管理中心（有限合伙）等關(guān)聯(lián)公司的名義，在本市**門店，通過發(fā)放宣傳資料、舉辦投資講座、組織旅游及口口相傳等方式并承諾多種產(chǎn)品的固定年化收益，向社會不特定公眾非法募集資金。經(jīng)司法審計，**公司非法募集資金共計33.86億余元，未兌付金額共計6.31億余元。

2013年12月至2018年8月期間，被告人施某某先后擔(dān)任**公司業(yè)務(wù)員、*甲店業(yè)務(wù)員、*乙店業(yè)務(wù)員等職務(wù)，期間明知**公司向社會不特定公眾公開吸收資金，仍采用與集資參與人簽訂《投資協(xié)議書》等方式，非法吸收公眾資金。經(jīng)司法審計，被告人施某某非法吸收資金共計8,800萬余元，未兌付金額共計380萬余元，個人非法所得84萬余元。

2019年7月31日，被告人施某某被公安民警抓獲歸案，到案后對非法吸收公眾存款犯罪事實作了基本供述。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.**公司、上海**投資管理中心（有限合伙)、上海**乙投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、上海**丙投資管理中心（有限合伙）、上海**丁投資管理中心（有限合伙）的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、工商登記資料，證實**公司及其關(guān)聯(lián)公司基本情況及上述公司均無金融業(yè)務(wù)資質(zhì)的事實。

2.同案關(guān)系人徐某某、李某某、朱某某、夏某某、周某某等人的供述，證實**公司以保本付息為誘餌，組織業(yè)務(wù)人員向社會不特定公眾非法募集資金的事實。

3.被告人施某某的供述，同案關(guān)系人徐某某、李某某、朱某某、夏某某、周某某等人的供述，集資參與人毛某某、曹某某、曹某某、張某某、王某某等人的證言、個人陳述筆錄，投資協(xié)議書、投資確認(rèn)書、銀行交易流水明細(xì)及上海復(fù)興明方會計師事務(wù)所有限公司出具的會計鑒定意見書，證實被告人施某某的職務(wù)情況及以**公司及關(guān)聯(lián)公司的名義向社會不特定人員作理財產(chǎn)品宣傳，并承諾以保本付息的方式非法吸收資金的事實和金額。

4.上海市公安局浦東分局出具的戶籍資料、案發(fā)及抓獲經(jīng)過，證實被告人施某某的身份情況和到案情況。

5.被告人施某某的供述，證實了非法吸收公眾存款犯罪事實。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。

本院認(rèn)為，被告人施某某違反國家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，伙同他人非法向社會公眾變相吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人施某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人施某某到案后能供述基本犯罪事實，是坦白，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢??察??員：??傅強(qiáng)

2020年3月5日

附：

1.被告人施某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.公安機(jī)關(guān)偵查卷宗二冊、補充材料一冊、司法鑒定意見書一冊。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條第一款??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

第六十七條?第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款

人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。