上海市崇明區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬崇檢金融刑訴〔2020〕96號

被告人施某某，女，1956年**月**日生，公民身份號碼3102301956********，漢族，高中文化，原系北京****公司上海**分公司**，戶籍在上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**街**號**室。2019年4月12日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?019年8月15日，上海市公安局崇明分局變更強制措施為刑事拘留，后變更羈押期限至三十天。2019年9月20日，上海市公安局崇明分局變更強制措施為取保候?qū)彙?020年8月20日，我院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?020年9月2日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局崇明分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局崇明分局偵查終結(jié)，以被告人施某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月11日移送本院審查起訴。本院受理后，于當日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人施某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2012年至案發(fā)，覃某某（另案處理）伙同他人經(jīng)預謀策劃，先后在四川成都、北京市朝陽區(qū)等地設立了以其為實際控制人的四川**集團有限公司、四川**投資管理有限公司、北京**投資管理咨詢有限公司（以下簡稱*甲公司）及北京**信息技術有限責任公司（以下簡稱*乙公司），并以上述公司的名義在全國范圍內(nèi)劃分業(yè)務區(qū)域，先后成立了數(shù)十家線下門店及*乙公司“余盆網(wǎng)”平臺，以承諾年化收益6%-12.5%不等的高額利息為誘餌，通過媒體廣告、撥打電話等方式在線下門店及*乙公司“余盆網(wǎng)”向社會不特定公眾非法募集資金。

2014年，阮某某（另案處理）受覃某某指使和安排，在崇明設立了北京****公司上海**分公司（以下簡稱**分公司）。2014年上半年，被告人施某某進入該公司擔任**，利用該公司門店及2015年*乙公司推出的“余盆網(wǎng)”平臺，通過簽訂服務協(xié)議、借款協(xié)議及電子合同等形式，非法吸收公眾資金共計人民幣20410058.59元。

2019年8月15日，被告人施某某經(jīng)公安機關通知后自動到案，后如實交代了上述犯罪事實，并退繳部分違法所得。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.戶籍**，證實被告人施某某作案時已達應負法定完全刑事責任年齡、無前科等身份信息情況。

2.受案登記表、案發(fā)經(jīng)過和犯罪嫌疑人樊某甲等人到案情況說明，證實本案的案發(fā)、被告人的確定、到案及到案后的交代等情況。

3.扣押清單，證實2019年4月12日，上海市公安局崇明分局從施某某處扣押人民幣175200元。

4.營業(yè)執(zhí)照、登記通知書等工商信息資料，證實*甲公司、*乙公司及**分公司的設立情況及經(jīng)營范圍等。

5.證人王某某、陳某某、田某某、阮某某等人的證言，證實*甲公司、*乙公司以保本付息為誘餌，通過線下門店及線上“余盆網(wǎng)”平臺向社會不特定公眾非法吸收資金的事實。

6.?證人劉某某的證言，證實其原系**分公司門店**，**分公司一開始做線下業(yè)務，“余盆網(wǎng)”上線后，**負責向客戶推薦“余盆網(wǎng)”并通過該平臺出借資金。公司一共有三個團隊，施某某屬于杜某某團隊。

7.證人魏某某、樊某乙、朱某某等人的證言及投資人信息登記表、服務協(xié)議、借款協(xié)議、銀行流水等，證實**分公司以保本付息為誘餌，通過“余盆網(wǎng)”平臺向社會不特定公眾非法吸收資金的事實。

8.上海**事務所出具的審計報告，證實施某某非法吸收資金數(shù)額和獲取的工資性收入等事實。

9.被告人施某某的供述和辯解，證實上述犯罪事實。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人施某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人施某某作為公司其他直接責任人員，違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人施某某與他人系共同犯罪，且在共同犯罪中起次要作用，系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條。被告人施某某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人施某某系自首，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款。建議判處被告人施某某有期徒刑一年六個月，并處罰金人民幣二萬五千元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市崇明區(qū)人民法院

檢?察?官：宋海妹

檢察官助理：王禹

2020年9月10日

附件：1.被告人施某某現(xiàn)羈押于崇明看守所

2.案卷材料和證據(jù)共計65冊（已移送法院）

3.《適用簡易程序建議書》一份

4.《認罪認罰具結(jié)書》一份

5.贓證物品清單一頁（已移送法院）

6.相關法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應當負刑事責任。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰，其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。