上海市金山區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬金檢二部刑訴〔2018〕109號(hào)

被告人方某某，男，1980年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3102271980********，漢族，大學(xué)文化，上海**投資管理有限公司法定代表人及實(shí)際經(jīng)營者，住上海市靜安區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2018年2月24日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局金山分局刑事拘留，同年3月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局金山分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局偵查終結(jié)，以被告人方某某涉嫌詐騙罪，于2018年5月21日移送本院審查起訴。本院受理后,于三日內(nèi)告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2018年7月6日和2018年9月17日兩次退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局金山分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2018年10月16日移送本院審查起訴。被告人方某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

上海金山工業(yè)品交易市場經(jīng)營**有限公司（以下簡稱“金山**公司”）法人代表及實(shí)際經(jīng)營者李某某等人為非法牟利，在未經(jīng)國家主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的情況下，委托上海金歡信息技術(shù)有限公司（以下簡稱*甲公司）開發(fā)“金山云微盤”交易軟件，并植入購自彭博資訊（北京）有限公司上海分公司的白銀（XAG）和原油期貨（Crude Oil Futures）實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)，分別改名為“工業(yè)銀”和“工業(yè)油”后，擅自開展非法期貨交易活動(dòng)。

被告人方某某于2016年4月6日以上海**投資管理有限公司（以下簡稱“*乙公司”）名義與金山**公司簽訂《云微盤綜合類會(huì)員協(xié)議書》，成為“金山云微盤”平臺(tái)會(huì)員單位，向社會(huì)吸納客戶至“金山云微盤”交易。金山**公司在客戶交易過程中收取手續(xù)費(fèi)、遞延費(fèi)等，并與*乙公司按照比例分成。*乙公司在交易過程中充當(dāng)客戶的對手盤，自負(fù)盈虧。

2016年4月至2017年3月期間，被告人方某某組織業(yè)務(wù)員黃某某、舒某某、張某某（均另行處理）等人，吸納被害人郭某某、朱某甲、唐某甲、陸某甲、姚某某、朱某乙、王某某、侯某某、陸某乙、程某某、唐某乙等人至“金山云微盤”平臺(tái)從事投資，以獲取客戶虧損金、手續(xù)費(fèi)、遞延費(fèi)。

經(jīng)司法會(huì)計(jì)鑒定，*乙公司名下客戶入金金額合計(jì)人民幣1,287,246.40元，出金金額合計(jì)人民幣452,116.51元。

2018年2月24日，被告人方某某被公安機(jī)關(guān)抓獲，到案后如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.被害人郭某某、朱某甲、唐某甲、陸某甲、姚某某、朱某乙、王某某、侯某某、陸某乙、程某某、唐某乙等人的陳述及其提供部分交易記錄截圖，證實(shí)各被害人在“金山云微盤”從事投資的情況。

2.證人李某某的證言，證實(shí)“金山云微盤”的運(yùn)行模式。

3.證人黃某某、舒某某、張某某的證言，證實(shí)被告人方某某組織其吸納被害人至“金山云微盤”進(jìn)行投資的情況。

4. 公安機(jī)關(guān)制作的搜查筆錄、扣押筆錄、扣押清單及照片等，證實(shí)本案的搜查、扣押、調(diào)取贓證物品等情況。

5.公安機(jī)關(guān)出具的現(xiàn)場勘查工作記錄、遠(yuǎn)程勘驗(yàn)工作記錄、上海司法會(huì)計(jì)中心有限公司出具司法會(huì)計(jì)鑒定意見書，證實(shí)*乙公司及其下屬業(yè)務(wù)員名下客戶在金山**公司的交易情況。

6.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的*乙公司對公賬號(hào)交易明細(xì)、被告人方某某農(nóng)業(yè)銀行賬戶交易明細(xì)，證實(shí)被告人方某某與金山**公司的資金往來情況。

7.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局出具的復(fù)函，證實(shí)“金山云微盤”交易活動(dòng)構(gòu)成《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定的期貨交易活動(dòng)。

8.被告人方某某的歷次供述，證實(shí)其對上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

9.公安機(jī)關(guān)出具的偵破經(jīng)過，證實(shí)本案案發(fā)及被告人方某某到案情況。

10.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的*乙公司工商資料，證實(shí)*乙公司基本情況。

11.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的常住人口信息，證實(shí)被告人方某某的年齡等身份情況。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人方某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人方某某未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五第（三）項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人方某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人方某某有期徒刑二年六個(gè)月以上三年以下，并處罰金，可以適用緩刑。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市金山區(qū)人民法院

檢 察 員： 許琳

2018年11月30日

附：

1.被告人方某某現(xiàn)羈押于金山區(qū)看守所。

2.偵查卷宗二十五冊（與李某某非法經(jīng)營、職務(wù)侵占案共卷）。

3.《適用簡易程序建議書》一份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。

5.《聽取辯護(hù)人意見材料》一份。

6. 隨案移送贓證款物品清單一份。

7.相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第六十七條第三款 犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條　違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條 人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。