湖北省荊州市沙市區(qū)人民檢察院

起?訴?書

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鄂荊沙檢一部刑訴〔2020〕300號

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被告人文某某，男，1990年**月**日出生，身份證號碼4210031990********，漢族，大學(xué)文化，原系荊州**科技有限公司**，戶籍所在地湖北省荊州市**路**號，住址地同戶籍所在地。因涉嫌詐騙罪，于2019年11月27日被荊州市公安局沙市區(qū)分局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營罪，同年12月31日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，2020年1月3日由荊州市公安局沙市區(qū)分局執(zhí)行。

被告人張某，男，1990年**月**日出生，身份證號碼4210831990********，漢族，大學(xué)文化，原系荊州**科技有限公司**，戶籍所在地湖北省荊州市洪湖市**鎮(zhèn)**村**組**號，住址地同戶籍所在地。因涉嫌詐騙罪，于2019年11月23日被荊州市公安局沙市區(qū)分局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營罪，同年12月31日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，2020年1月3日由荊州市公安局沙市區(qū)分局執(zhí)行。

被告人倪某某，女，1989年**月**日出生，身份證號碼3426231989********，漢族，高中文化，原系荊州**科技有限公司**，戶籍所在地安徽省蕪湖市無為縣**鎮(zhèn)**村**號，住址地同戶籍所在地。因涉嫌詐騙罪，于2019年11月23日被荊州市公安局沙市區(qū)分局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營罪，同年12月31日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，2020年1月3日由荊州市公安局沙市區(qū)分局執(zhí)行。

被告人李某甲，男，1990年**月**日出生，身份證號碼4210031990********，漢族，中專文化，原系荊州**科技有限公司**，戶籍所在地湖北省荊州市荊州區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號，住址地同戶籍所在地。因涉嫌詐騙罪，于2019年11月23日被荊州市公安局沙市區(qū)分局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營罪，同年12月31日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，2020年1月3日由荊州市公安局沙市區(qū)分局執(zhí)行。

被告人李某乙，男，1995年**月**日出生，身份證號碼4210021995********，漢族，大專文化，原系荊州**科技有限公司**，戶籍所在地湖北省荊州市沙市**路**號**棟**單元**樓**室，住址地同戶籍所在地。因涉嫌詐騙罪，于2019年11月23日被荊州市公安局沙市區(qū)分局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營罪，同年12月31日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，2020年1月3日由荊州市公安局沙市區(qū)分局執(zhí)行。

本案由荊州市公安局沙市區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人文某某、張某、倪某某、李某甲、李某乙涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年3月19日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。期間，因事實不清，證據(jù)不足退回荊州市公安局沙市區(qū)分局補(bǔ)充偵查兩次（自2020年4月29日至5月29日、自2020年7月13日至2020年8月10日）；因案情復(fù)雜，延長審查起訴期限三次（自2020年4月20日至2020年5月4日、自2020年6月30日至2020年7月14日、自2020年9月11日至2020年9月25日）。

經(jīng)依法審查查明：

2019年2月，被告人文某某、張某出資成立荊州**科技有限公司，冒充證券從業(yè)人員向股民推薦股票牟利。此后，陸續(xù)招聘被告人倪某某、李某甲、李某乙、曾某某（另案處理）、陳某甲（另案處理）等人到公司共同從事薦股活動。被告人文某某與張某負(fù)責(zé)公司全部工作，張某日常分管公司兼職人員、購買電話卡、購買股民電話號碼供**招徠股民使用等；倪某某協(xié)助管理公司正式員工，統(tǒng)計員工業(yè)績，對正式員工的工作內(nèi)容進(jìn)行培訓(xùn)；李某甲和李某乙將自己使用的微信形象包裝成為資深股票分析師與股民聊天、薦股，李某甲使用“某某甲”、“某某乙”兩個微信形象，李某乙使用“某某丙”微信形象。

文某某等人薦股主要分兩個階段進(jìn)行，第一階段，由話務(wù)員通過公司批量發(fā)放的電話號碼逐一撥打或者添加微信，按照話術(shù)自稱是某證券公司的客服人員，詢問對方是否有興趣炒股，可以向其推薦牛股等。如股民有意向接受咨詢服務(wù)，則進(jìn)入第二階段，由公司話務(wù)員添加股民微信，找股民索取股票持倉情況并發(fā)給文某某，文某某收到后發(fā)送“股票分析師”的微信二維碼給話務(wù)員，話務(wù)員再轉(zhuǎn)發(fā)給股民。若股民添加“股票分析師”微信，并按照推薦的股票信息購買了股票，則聯(lián)系該股民的話務(wù)員可以據(jù)此獲得公司發(fā)放的80元提成；若在約定期間內(nèi)股民因該支股票盈利，則文某某等人按照前期與股民商議的分成比例收取盈利分成，再按照一定比例分成給薦股人員。存在股民盈利后將“股票分析師”刪除好友或拉黑的情況。2019年11月22日，公安機(jī)關(guān)在沙市區(qū)**小區(qū)附近巡邏時，發(fā)現(xiàn)被告人張某形跡可疑，經(jīng)盤問后抓獲在**科技有限公司上班的被告人倪某某、李某甲、李某乙等人。同年11月26日，被告人文某某自動向公安機(jī)關(guān)投案。

經(jīng)統(tǒng)計，文某某、張某二人自公司于2019年2月份成立至案發(fā)，共計推薦股民購買股票金額48353118元，其中購買股票金額20548150元的股民盈利后向該公司分成，總計獲利221605元。李某甲于2019年5月至案發(fā)，共計向股民推薦購買股票金額3432379元。李某乙共計向股民推薦購買股票金額541031.38元。倪某某自2019年3月至案發(fā)，共計非法所得33000元；李某乙自2019年8月至案發(fā)，共計非法所得15000元；李某甲自2019年5月至案發(fā)，總計非法所得24000元。案發(fā)后，李某乙家屬已向公安機(jī)關(guān)退贓13000元，李某甲家屬已向公安機(jī)關(guān)退回全部贓款24000元，張某向公安機(jī)關(guān)退繳公司的非法所得160000元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.各被告人身份信息，退贓憑證復(fù)印件，到案經(jīng)過，荊州**科技公司工作室內(nèi)被查獲的賬本復(fù)印件等物證和書證；2.證人李某丁、曾某某、李某丙、唐某某、李某戊、陳某甲、陳某乙、陳某丙、陳某丁、黃某某、冉某某、李某己、李某庚、向某某等人的證言；3.被告人文某某、張某、倪某某、李某甲、李某乙的供述和辯解；4.被告人張某、李某甲對文某某的辨認(rèn)筆錄，證人曾某某、柳某某、高某某對文某某的辨認(rèn)筆錄，荊州市公安局（網(wǎng)）勘【2020】006號電子數(shù)據(jù)勘驗報告；5.部分涉案人員的手機(jī)支付轉(zhuǎn)賬截圖等電子數(shù)據(jù)。

本院認(rèn)為，被告人文某某、張某、倪某某、李某甲、李某乙違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第三項的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，均應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人文某某、張某、倪某某、李某甲、李某乙均認(rèn)罪認(rèn)罰，適用《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

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此致

湖北省荊州市沙市區(qū)人民法院

檢察官：韓張莉

檢察官助理：田小滿

2020年9月23日

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附件：

1.被告人文某某、張某、李某甲、李某乙現(xiàn)被羈押于荊州市沙市區(qū)看守所；被告人倪某某現(xiàn)被羈押于荊州市荊州區(qū)看守所。

2.案卷材料和證據(jù)7冊，光盤13張。

3.認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書5份。