上海市普陀區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬普檢金融刑訴〔2020〕138號

被告人戴某某，男，1968年**月**日生，公民身份號碼3302261968********，漢族，初中文化，原上海**管理有限公司副總裁，戶籍在浙江省丁海縣**鎮(zhèn)**村**組**號。2020年1月21日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局普陀分局刑事拘留，次日該局延長刑事拘留至三十日；同年2月18日經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由該局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局普陀分局偵查終結(jié)，以被告人戴某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年4月18日移送本院審查起訴。本院受理后，于同年4月20日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，同年5月15日告知被告人戴某某認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。被告人戴某某對本案同意適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

上海**管理有限公司（以下簡稱**公司），于2016年4月12日注冊成立，實(shí)際經(jīng)營地在本市普陀區(qū)**號**樓，法人及實(shí)際控制人均系馮某某（另案處理）。2017年4月5日起，**公司在未經(jīng)相關(guān)國家金融部門批準(zhǔn)的情況下，馮某某作為公司法人及實(shí)際控制人雇傭被告人戴某某等人，以投資水產(chǎn)養(yǎng)殖的名義，通過散發(fā)小廣告、電話推銷、組織考察等形式招攬不特定客戶并簽訂《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》，承諾年化利率16%的高額利息，向社會(huì)不特定公眾非法吸收存款。期間，被告人戴某某擔(dān)任**公司副總裁，負(fù)責(zé)公司管理、帶領(lǐng)客戶考察等工作。經(jīng)司法審計(jì)，2017年9月至2017年11月，被告人戴某某擔(dān)任上海**管理有限公司副總裁期間，**公司與范某某、馬某某、王某乙簽訂了6份《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》，協(xié)議金額共計(jì)95萬元，實(shí)際收款95萬元，已返款15萬余元尚有79萬余元本金未兌付。

2020年1月19日，被告人戴某某被浙江省寧波市公安局民警抓獲并臨時(shí)寄押，于同年1月21日被押解回滬。到案后，被告人戴某某如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.證人馮某某的證言，證明其系**公司法人及實(shí)際控制人，**公司以投資實(shí)體為名向社會(huì)不特定公眾吸收投資款，被告人戴某某是**公司的副總裁，負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)和帶客戶考察等工作的事實(shí)。

2.證人王某甲的證言，證明其系**公司擔(dān)任客戶經(jīng)理，**公司以投資實(shí)體為名非法吸收投資款，戴某某負(fù)責(zé)公司日常運(yùn)營和帶客戶考察等工作的事實(shí)。

3.證人范某某、王某乙、馬某某等投資人的證言、案件調(diào)查表、銀行交易明細(xì)、銀行業(yè)務(wù)憑證、個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議、收款確認(rèn)書、擔(dān)保書、收款單、借條等書證一組，證明本案多名投資人向**公司投資，對方承諾高額投資回報(bào)的事實(shí)。

4.調(diào)取證據(jù)通知書、個(gè)人賬戶銀行交易明細(xì)等，證明**公司及馮某某、范某某的資金進(jìn)出及使用情況。

5.房屋租賃合同，證明**公司租賃辦公場所的情況。

6.民事起訴狀、證據(jù)清單、談話筆錄、案件移送函等民事訴訟卷宗一組，證明**公司相關(guān)民事訴訟情況。

7.上海**有限公司司法會(huì)計(jì)鑒定意見書、補(bǔ)充鑒定意見書，證明本案司法審計(jì)情況。

8.刑事判決書，證明本案其他同案犯被判決的情況。

9.戶籍資料、工作情況、羈押證明、抓獲經(jīng)過，證明本案案發(fā)及被告人戴某某的到案情況。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人戴某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人戴某某伙同他人，違反國家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)依法批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金，擾亂金融秩序，未兌付數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人戴某某自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以依法從寬處理。被告人戴某某在共同犯罪中起輔助作用，是從犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人戴某某到案后能如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人戴某某有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣五萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市普陀區(qū)人民法院

檢察員：張楚昊

2020年5月18日

附件：

1.被告人戴某某現(xiàn)羈押于上海市普陀區(qū)看守所，法律援助律師：翟雯婕1362170****。

2.偵查卷宗七冊。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。

4.《適用簡易程序建議書》一份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條第一款非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。