上海市楊某某人民檢察院

起?訴?書

滬楊檢金融刑訴〔2019〕49號(hào)

被告人戴某某，女，1990年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101061990********，漢族，大專文化，系上海**有限公司下設(shè)“**”平臺(tái)副總經(jīng)理，戶籍在上海市寶山區(qū)**鎮(zhèn)**街**弄**號(hào)**室，現(xiàn)住上海市楊某某**村**號(hào)**室。2018年7月11日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，同年7月12日被延長刑事拘留期限至三十天，同年8月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。同年9月29日，經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)，由上海市公安局楊浦分局延長偵查羈押期限一個(gè)月。同年11月2日，經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，由上海市公安局楊浦分局延長偵查羈押期限二個(gè)月。

被告人施某某，女，1993年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101151993********，漢族，本科文化，系上海**有限公司下設(shè)“**”平臺(tái)運(yùn)營部負(fù)責(zé)人，住上海市楊某某**路**弄**號(hào)**室。2018年7月11日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，同年7月12日被延長刑事拘留期限至三十天，同年8月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。同年9月29日，經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)，由上海市公安局楊浦分局延長偵查羈押期限一個(gè)月。同年11月2日，經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，由上海市公安局楊浦分局延長偵查羈押期限二個(gè)月。

被告人楊某甲，女，1980年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101041980********，漢族，本科文化，系上海**有限公司下設(shè)“**”平臺(tái)市場部負(fù)責(zé)人，住上海市徐匯區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2018年7月11日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，同年7月12日被延長刑事拘留期限至三十天，同年8月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。同年9月29日，經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)，由上海市公安局楊浦分局延長偵查羈押期限一個(gè)月。同年11月2日，經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，由上海市公安局楊浦分局延長偵查羈押期限二個(gè)月。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人戴某某、施某某、楊某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年1月15日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年3月1日和同年5月13日兩次退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局楊浦分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，分別于同年3月28日和同年6月11日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2015年2月,上海**科技有限公司更名為上海**有限公司（以下簡稱：**公司），**公司由劉某甲（另案處理）實(shí)際控制并在本市楊某某**路**號(hào)**大廈**樓設(shè)立辦公場所對(duì)外經(jīng)營。**公司成立后，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，招募員工搭建“**”線上平臺(tái)，通過網(wǎng)絡(luò)廣告宣傳“**寶”等理財(cái)產(chǎn)品，以高額利息回報(bào)為誘，招攬客戶簽訂投資合同，向社會(huì)不特定公眾吸收資金。

2015年9月，被告人戴某某入職“**”平臺(tái)任運(yùn)營部工作人員，2015年11月起，擔(dān)任“**”平臺(tái)運(yùn)營部負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)管理包括理財(cái)產(chǎn)品信息發(fā)布、投資數(shù)據(jù)監(jiān)控分析、理財(cái)產(chǎn)品活動(dòng)方案策劃等在內(nèi)的運(yùn)營部工作，后升任“**”平臺(tái)總經(jīng)理助理、運(yùn)營總監(jiān)、副總經(jīng)理，分管運(yùn)營部等部門工作，上傳下達(dá)工作指令，協(xié)調(diào)各部門間工作等，2018年2月，戴某某離職。戴某某任職“**”平臺(tái)運(yùn)營部負(fù)責(zé)人至副總經(jīng)理期間，“**”平臺(tái)非法吸收公眾資金共計(jì)20余億元。

2016年3月，被告人施某某入職“**”平臺(tái)任運(yùn)營部工作人員，2017年3月起，擔(dān)任“**”平臺(tái)運(yùn)營部負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)管理包括理財(cái)產(chǎn)品信息發(fā)布、投資數(shù)據(jù)監(jiān)控分析、理財(cái)產(chǎn)品活動(dòng)方案策劃等在內(nèi)的運(yùn)營部工作，2018年5月，施某某離職。施某某任職“**”平臺(tái)運(yùn)營部負(fù)責(zé)人期間，“**”平臺(tái)非法吸收公眾資金共計(jì)10余億元。

2016年7月，被告人楊某甲入職“**”平臺(tái)任平臺(tái)顧問，2018年1月起，擔(dān)任“**”平臺(tái)市場部負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)管理“**”平臺(tái)市場宣傳、推廣事務(wù)，2018年6月，楊某甲離職。楊某甲任職“**”平臺(tái)市場部負(fù)責(zé)人期間，“**”平臺(tái)非法吸收公眾資金共計(jì)6億余元。

2018年7月11日，經(jīng)民警電話聯(lián)系，被告人戴某某、施某某主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案。同日，被告人楊某甲在上海市浦東新區(qū)**路**?弄**號(hào)**室被民警抓獲歸案。

案發(fā)后，被告人戴某某在家屬幫助下向公安機(jī)關(guān)退賠35萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)有：檔案機(jī)讀材料、《營業(yè)執(zhí)照》等工商登記材料；證人劉某甲、吳某某、王某甲、楊某乙（均另案處理）、劉某乙、王某乙等人的證言；相關(guān)“**平臺(tái)績效統(tǒng)計(jì)表”、“**平臺(tái)績效獎(jiǎng)金領(lǐng)取單”等材料；證人游某某、魏某某、李某某等人的證言、《債權(quán)及收益權(quán)轉(zhuǎn)讓回購協(xié)議》、連連銀通電子支付有限公司提供的“連連支付”平臺(tái)交易數(shù)據(jù)、陳某某等的銀行賬戶明細(xì)、上海復(fù)興明方會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》等材料；公安機(jī)關(guān)出具的“到案情況”；上海市公安局楊浦分局出具的《扣押決定書》、《扣押清單》；被告人戴某某、施某某、楊某甲到案后的歷次供述等證據(jù)證實(shí)。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人戴某某、施某某、楊某甲伙同他人違反國家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，共同非法向社會(huì)公眾變相吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人戴某某、施某某自動(dòng)投案且如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，系自首，可以從輕或者減輕處罰。被告人楊某甲到案后如實(shí)供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，系坦白，可以從輕處罰。被告人戴某某具有退賠情節(jié)，酌情可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市楊某某人民法院

（此頁無正文）

檢??察??員：??郭大磊

2019年7月26日

附：

1.被告人戴某某、施某某、楊某甲現(xiàn)羈押于上海市楊某某看守所。

2.偵查卷宗二十五冊(cè)、補(bǔ)充證據(jù)材料一冊(cè)、司法鑒定意見書一冊(cè)（含數(shù)據(jù)光盤一張）。

3.《證人名單》一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

……

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第六十七條??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

……