上海市奉賢區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬奉檢三部刑訴〔2020〕680號

被告人戚某甲（曾用名戚某乙），男，1967年**月**日出生，身份證號碼3101101967********，漢族，本科文化，原系**財富管理有限公司奉賢地區(qū)團隊負責(zé)人之一，住上海市奉賢區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室。2019年8月28日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局奉賢分局取保候?qū)彛?020年5月22日本院決定逮捕并于2020年5月25日由上海市公安局奉賢分局執(zhí)行。

本案由上海市公安局奉賢分局偵查終結(jié)，以被告人戚某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年5月20日向本院移送起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人戚某甲同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2014年至2019年，尤某某等人（另案處理）在未經(jīng)金融主管部門許可的情況下，結(jié)伙以上海市**集團有限公司（以下簡稱“**公司”）等名義在江蘇省蘇州市、上海市奉賢區(qū)等地設(shè)立分支機構(gòu)，通過口口相傳等方式公開宣傳，向社會不特定公眾承諾8%到13%的年化收益，以銷售“**穩(wěn)贏”、“**一號”等理財產(chǎn)品的形式吸收存款。

2014年至2019年，被告人戚某甲在本區(qū)**鎮(zhèn)**城**室擔(dān)任**公司奉賢地區(qū)團隊負責(zé)人之一，伙同汪某某、許某某（另案處理）等人未經(jīng)國家金融主管部門批準，通過口口相傳等手段，許諾8%至13%的年化利率以及到期還本付息的收益回報，向社會不特定公眾銷售“**穩(wěn)贏”、“**一號”等理財產(chǎn)品，非法向74名投資人吸收資金人民幣（幣種，下同）6303萬余元，其中未兌付資金1167萬余元。

2019年8月28日，被告人戚某甲主動投案并如實供述上述犯罪事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.證人陸某某等投資人的證言證實，其于上述期間通過戚某甲、許某某、汪某某等人購買上述理財產(chǎn)品的金額、返利及損失等情況。該事實另有資產(chǎn)收益權(quán)管理咨詢服務(wù)協(xié)議等各類理財產(chǎn)品合同文本、銀行回單、銀行交易明細、業(yè)績表等予以印證。

2.同案關(guān)系人丁某某、汪某某、許某某、沈某某等供述證實，**公司以上述方式從事非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)以及被告人戚某甲在**公司奉賢地區(qū)擔(dān)任團隊負責(zé)人的事實。

3.上海**事務(wù)所有限公司司法鑒定專項審計報告證實，被告人戚某甲在**公司奉賢分公司從事非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的金額等情況。

4.檔案機讀材料、營業(yè)執(zhí)照等證實上海**商務(wù)咨詢有限公司及奉賢分公司、**財富管理有限公司的工商登記等情況。

5.上海市公安局經(jīng)濟犯罪偵查總隊出具的關(guān)于對上海**金控集團在本市分支機構(gòu)開展刑事打擊的通知、案發(fā)經(jīng)過證實，本案的案發(fā)以及被告人戚某甲到案經(jīng)過。

6.戶籍信息證實，被告人戚某甲的年齡等身份情況。

7.被告人戚某甲的供述證實，其對上述犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人戚某甲對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人戚某甲未經(jīng)有關(guān)部門批準，結(jié)伙非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任，且屬共同犯罪。被告人戚某甲認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條，可以從寬處理。被告人戚某甲在共同犯罪中起次要、輔助作用，屬從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人戚某甲主動投案并如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，系自首，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市奉賢區(qū)人民法院

檢察官：潘瑩

2020年6月5日

附件：

1.被告人戚某甲羈押于上海市奉賢區(qū)看守所。

2．偵查卷宗三冊，其他偵查卷宗、審計報告詳見丁某某非法吸收公眾存款案。

3．《認罪認罰具結(jié)書》一份、《聽取辯護人/值班律師意見》一份。

4．《適用簡易程序建議書》一份，《量刑建議書》一份。

5．相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條　非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

……

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免除處罰。

第六十七條　犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條　人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。_?