上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3219號(hào)

被告人成某某，男，1987年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101091987********，漢族，大專文化，系上海**管理有限公司**大廈營業(yè)部銷售總監(jiān)，戶籍地上海市虹口區(qū)**弄**弄**號(hào)**室，住上海市楊浦區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年4月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月25日延長刑事拘留期限至三十天，同年5月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人成某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月17日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年8月30日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)于同年9月27日移送本院審查起訴。被告人成某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2013年至案發(fā)，仇某某（另案處理）伙同他人，設(shè)立上海**管理有限公司（以下簡稱“**資產(chǎn)公司”）等各關(guān)聯(lián)公司及其下屬**、**、**大廈三個(gè)營業(yè)部作為融資平臺(tái)，未經(jīng)國家相關(guān)部門批準(zhǔn)，開設(shè)線下門店，承諾固定高額年化收益，通過分發(fā)傳單、開設(shè)酒會(huì)、組織旅游、口口相授等公開宣傳方式向不特定公眾銷售理財(cái)產(chǎn)品，變相吸收公眾存款人民幣16億3千2百余萬元（以下幣種均為人民幣），未兌付金額3億5千9百余萬元。

2014年12月起至2018年9月案發(fā)，被告人成某某先后擔(dān)任**資產(chǎn)公司**大廈營業(yè)部理財(cái)經(jīng)理、銷售總監(jiān)，個(gè)人及帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)采用上述手法變相公開非法吸收公眾存款，經(jīng)司法審計(jì)，共計(jì)吸收資金1082.76萬元，未兌付金額604.08萬元，個(gè)人工資收入共計(jì)26.67萬元。

2019年4月23日，被告人成某某在上海市楊浦區(qū)**路**弄**號(hào)**室被公安民警抓獲歸案。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證實(shí)：

1、同案關(guān)系人曹某某、沈某某、田某某的供述，證實(shí)被告人成某某擔(dān)任上海**管理有限公司**大廈營業(yè)部業(yè)務(wù)總監(jiān)，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)變相吸收公眾存款的事實(shí)。

2、集資參與人華某某、賀某某等人的報(bào)案筆錄及相關(guān)融資租賃收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、銀行交易記錄等，證實(shí)**資產(chǎn)公司通過線下門店等方式公開對(duì)外銷售理財(cái)產(chǎn)品，承諾保本付息，向社會(huì)不特定公眾吸收資金數(shù)額巨大的事實(shí)。

3、**資產(chǎn)公司的工商登記資料，證實(shí)該公司未獲得開展金融業(yè)務(wù)的許可。

4、上海****會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的司法鑒定意見書，證實(shí)被告人成某某帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)共計(jì)吸收資金1082.76萬元，未兌付金額604.08萬元，個(gè)人工資收入共計(jì)26.67萬元。

5、上海市公安局浦東分局調(diào)取的常住人口基本信息，證實(shí)被告人成某某的身份情況。

6、上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過及歸案情況，證實(shí)被告人成某某的到案情況。

7、被告人成某某的供述，證實(shí)其到案后對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人成某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人成某某違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人成某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，系坦白，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告人成某某三年以上三年六個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

（此頁無正文）

檢察員:楊震宇

2019年10月18日

附：

1、被告人成某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2、偵查卷宗二冊(cè)、證據(jù)復(fù)印件一冊(cè)、司法審計(jì)報(bào)告一冊(cè)。

3.《適用簡易程序建議書》（合議制）一份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》、《征詢辯護(hù)律師意見函》各一份。

5、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

被告人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。