上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書

上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬虹檢金融刑訴〔2020〕803號(hào)

被告人徐某甲，男，1967年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101101967********，漢族，高中文化，系**資產(chǎn)管理有限公司團(tuán)**，戶籍在本市楊浦區(qū)**路**弄**號(hào)，住本市楊浦區(qū)**路**號(hào)**室。2017年1月23日因犯非法吸收公眾存款罪被上海市浦東新區(qū)人民法院判處有期徒刑一年九個(gè)月，緩刑一年九個(gè)月，罰金人民幣二萬元。2020年4月30日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年5月1日延長刑事拘留期限至三十天，同年6月2日經(jīng)本院批準(zhǔn)，由該局執(zhí)行逮捕。2020年7月20日，經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)，由該局延長偵查羈押期限一個(gè)月，同年8月20日，經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，由該局延長偵查羈押期限兩個(gè)月。

被告人吳某某，女，1971年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101041971********，漢族，中專文化，系**資產(chǎn)管理有限公司**，戶籍在本市靜安區(qū)**路**弄**號(hào)**室，住本市靜安區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2020年4月30日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年5月1日延長刑事拘留期限至三十天，同年6月2日經(jīng)本院批準(zhǔn)，由該局執(zhí)行逮捕。2020年7月20日，經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)，由該局延長偵查羈押期限一個(gè)月，同年8月20日，經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，由該局延長偵查羈押期限兩個(gè)月。

被告人張某某，女，1976年**月**日生，公民身份號(hào)碼：5224221976********，漢族，小學(xué)文化，系**資產(chǎn)管理有限公司**，戶籍在本市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室，住本市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2017年1月23日因犯非法吸收公眾存款罪被上海市浦東新區(qū)人民法院判處有期徒刑兩年，緩刑兩年，罰金人民幣二萬元。2020年4月30日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年5月1日延長刑事拘留期限至三十天，同年6月2日經(jīng)本院批準(zhǔn)，由該局執(zhí)行逮捕。2020年7月20日，經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)，由該局延長偵查羈押期限一個(gè)月，同年8月20日，經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，由該局延長偵查羈押期限兩個(gè)月。

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人徐某甲、吳某某、張某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年10月23日移送本院審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問了被告人，告知其認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，并聽取了被告人及其值班律師的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

**資產(chǎn)管理有限公司（“以下簡稱**公司”）于2016年11月租用本市虹口區(qū)**路**號(hào)**樓**室作為營業(yè)場所從事經(jīng)營活動(dòng)。在未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，被告人徐某甲擔(dān)任**公司團(tuán)**，被告人吳某某、張某某擔(dān)任**公司**，通過高額利息為誘餌，招攬不特定公眾進(jìn)行投資，以此吸收公眾存款。經(jīng)審計(jì)，被告人徐某甲共吸收投資人存款人民幣1685萬元，被告人吳某某共吸收投資人存款人民幣521萬元，被告人張某某共吸收投資人存款人民幣240萬元。

2020年4月30日，被告人徐某甲、吳某某、張某某被公安機(jī)關(guān)抓獲，到案后均如實(shí)供述了上述事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.?公安機(jī)關(guān)《受案登記表》《案發(fā)經(jīng)過》，證實(shí)本案的案發(fā)經(jīng)過及各被告人的到案經(jīng)過。

2.?**公司檔案機(jī)讀材料，證實(shí)**公司的經(jīng)營范圍不包括金融融資事項(xiàng)。

3.?證人黃某某、申某某、凌某某、金某某、朱某某、鐘某某、徐某乙的證言及辨認(rèn)筆錄、相關(guān)投資合同、轉(zhuǎn)賬記錄等，證實(shí)**公司向不特定公眾出售理財(cái)產(chǎn)品并承諾保本付息的事實(shí)。

4.?上海同大會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《會(huì)計(jì)鑒定意見書》《會(huì)計(jì)鑒定意見補(bǔ)正書》，證實(shí)各被告人非法吸收公眾存款的金額。

5.?上海市浦東新區(qū)人民法院《刑事判決書》，證實(shí)被告人徐某甲、張某某的前科情況。

6.?被告人徐某甲、吳某某、張某某的供述，證實(shí)其對(duì)上述事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人徐某甲、吳某某、張某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人徐某甲、吳某某、張某某違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人徐某甲、吳某某、張某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款的規(guī)定，其中，被告人徐某甲、吳某某、張某某起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人徐某甲、吳某某、張某某到案后，能如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人徐某甲、張某某在緩刑考驗(yàn)期限內(nèi)犯新罪，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十九條、第七十七條第一款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑，實(shí)行數(shù)罪并罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢??察??員：??邱坤

2020年11月20日

附：

1.?被告人徐某甲、吳某某、張某某現(xiàn)羈押于虹口區(qū)看守所。

2.?案卷材料和證據(jù)六冊(cè)，光盤一張。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》《量刑建議書》各三份。

4.《適用簡易程序建議書》一份。

5.?相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第六十九條??判決宣告以前一人犯數(shù)罪的，除判處死刑和無期徒刑的以外，應(yīng)當(dāng)在總和刑期以下、數(shù)刑中最高刑期以上，酌情決定執(zhí)行的刑期，但是管制最高不能超過三年，拘役最高不能超過一年，有期徒刑總和刑期不滿三十五年的，最高不能超過二十年，總和刑期在三十五年以上的，最高不能超過二十五年。

數(shù)罪中有判處有期徒刑和拘役的，執(zhí)行有期徒刑。數(shù)罪中有判處有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役執(zhí)行完畢后，管制仍須執(zhí)行。

數(shù)罪中有判處附加刑的，附加刑仍須執(zhí)行，其中附加刑種類相同的，合并執(zhí)行，種類不同的，分別執(zhí)行。

第七十七條第一款??被宣告緩刑的犯罪分子，在緩刑考驗(yàn)期限內(nèi)犯新罪或者發(fā)現(xiàn)判決宣告以前還有其他罪沒有判決的，應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑，對(duì)新犯的罪或者新發(fā)現(xiàn)的罪作出判決，把前罪和后罪所判處的刑罰，依照本法第六十九條的規(guī)定，決定執(zhí)行的刑罰。

第一百七十六條第一款??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。