上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬虹檢金融刑訴〔2020〕722號

被告人徐某甲，男，1978年**月**日生，公民身份號碼：3622021978********，漢族，本科文化，原系上海**生物科技集團有限公司浦東分部、虹口分部**，戶籍在江西省豐城市秀市**村**組**號，住本市閔行區(qū)**園**號樓**室。2019年3月5日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年3月8日延長刑事拘留期限至三十天，2019年4月11日經本院批準，并由該局執(zhí)行逮捕。2019年5月16日由該局取保候審。2020年4月10日，由本院決定繼續(xù)取保候審。

被告人付某某，女，1992年**月**日生，公民身份號碼：3422011992********，漢族，專科文化，原系上海**生物科技集團有限公司浦東分部、虹口分部**，住安徽省宿州市埇橋區(qū)**園**號**棟**單元**室。2019年9月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年9月27日延長刑事拘留期限至三十天，2019年10月29日經本院批準，并由該局執(zhí)行逮捕。2019年11月16日由該局取保候審。

被告人徐某乙，男，1992年**月**日生，公民身份號碼：3622021992********，漢族，本科文化，原系上海**生物科技集團有限公司浦東分部**，戶籍在江西省豐城市秀市**村**組**號，住本市閔行區(qū)**路**園**號**室。2019年3月22日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年3月25日由該局延長刑事拘留期限至三十天，同年4月18日由該局取保候審。2020年4月10日，由本院決定繼續(xù)取保候審。

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結，以被告人徐某甲、付某某、徐某乙涉嫌非法吸收公眾存款罪于2019年5月9日移送本院審查起訴。本院受理后，于當日已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人、值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡易程序審理。

經依法審查查明：

2013年11月，高某某（另案處理）成立上海**生物科技集團有限公司，并于虹口區(qū)和浦東新區(qū)設立分部，聘用被告人徐某甲、付某某、徐某乙分別擔任**和**。該公司在未獲得金融業(yè)務許可證的情況下，以承諾支付年化利息6%-13%為名，采用向不特定公眾發(fā)放宣傳資料等手段，吸收公眾資金。經審計，被告人徐某甲在2015年5月至2016年11月間，共參與非法吸收公眾存款20,920,490.00元；被告人徐某乙在2016年1月至2016年8月間，共參與非法吸收公眾存款967,000.00元；被告人付某某在2015年7月至2016年5月間，共參與非法吸收公眾存款8,360,000.00元。

被告人徐某甲、徐某乙、付某某分別于2019年3月4日、3月22日、9月24日至公安機關投案，到案后均如實供述了上述犯罪事實。被告人徐某甲已退出50萬元，付某某已退出7.5萬元，徐某乙已退出4.5萬元。

上述事實，有以下證據證實：

1.上海市公安局虹口分局出具的《案發(fā)經過》《情況說明》等，證實各名被告人的到案情況。

2.**公司營業(yè)執(zhí)照及工商登記等材料，證實**公司的經營范圍不包括金融融資事項的情況。

3.證人李某某、王某某、姚某某等人的證言及其與**公司簽訂的《投資咨詢服務協(xié)議》《股權出資轉讓合同書》《會籍卡合同書》《收款收據》《銀行交易明細》、報案人登記表等材料，證實上述投資人與**公司簽訂投資協(xié)議，并將投資款轉入該公司的事實。

4.上海市公安局虹口分局出具的《扣押決定書》、《扣押清單》以及轉賬憑證，證實各名被告人退出錢款的情況。

5.上海司法會計中心有限公司出具的《司法鑒定意見補正書》，證實被告人徐某甲、付某某的涉案金額。

6.被告人徐某甲、付某某的供述，證實其對上述犯罪事實供認不諱。

上述證據收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人徐某甲、付某某、徐某乙對指控的犯罪事實和證據均沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人徐某甲、付某某、徐某乙違反國家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實清楚，證據確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人徐某甲、付某某、徐某乙自愿認罪認罰，根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。本案系共同犯罪，被告人徐某甲、付某某、徐某乙在犯罪中起次要作用，系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條的規(guī)定，應當減輕處罰。被告人徐某甲、付某某、徐某乙犯罪后能自動投案，如實供述自己的罪行，根據《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢??察??員：??邱坤

2020年10月26日

附：

1.?被告人徐某甲、付某某、徐某乙現(xiàn)取保候審于其住處，被告人徐某甲的聯(lián)系方式為1851611****，被告人付某某的聯(lián)系方式為1895579****，被告人徐某乙的聯(lián)系方式為1305807****。

2.?案卷材料和證據二冊，光盤一張。

3.?認罪認罰具結書三份。

4.?量刑建議書三份。

5.?適用簡易程序建議書一份。

6.?相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經查清，證據確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。