上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3151號(hào)

被告人徐某某，男，1985年**月**日生，公民身份號(hào)碼:3408261985********，漢族，初中文化，上海**管理有限公司實(shí)際控制人,戶(hù)籍在安徽省安慶市宿松縣**鎮(zhèn)**村**組**號(hào),暫住上海市浦東新區(qū)**路**號(hào)**室。2019年3月1日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪由上海市公安局浦東分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人徐某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年7月17日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本院于2019年8月28日退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2019年9月9日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2015年11月至2016年6月間，被告人徐某某作為上海**管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)**公司）實(shí)際控制人,明知**公司無(wú)證券經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，仍接受湖北**裝備有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)湖北**公司）委托，代理該公司銷(xiāo)售股權(quán)進(jìn)行融資，并按照股權(quán)銷(xiāo)售金額的30%-40%收取傭金。期間，被告人徐某某以**公司公司名義，通過(guò)公司業(yè)務(wù)部及下級(jí)代理商，采用舉辦路演、業(yè)務(wù)員隨機(jī)撥打電話(huà)等方式，公開(kāi)宣傳湖北**公司項(xiàng)目，以湖北**公司即將掛牌新三板、投資人可獲取高額回報(bào)，承諾在2016年11月30日前如未完成掛牌上市則按照投資額年化10%的收益率加價(jià)回購(gòu)等為由，共招攬71名不特定公眾購(gòu)買(mǎi)湖北**公司非上市股權(quán)。經(jīng)審計(jì)，**公司公司非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，涉案金額共計(jì)人民幣2194萬(wàn)元，**公司公司從中非法獲利人民幣963.63萬(wàn)元。

2019年3月1日，被告人徐某某經(jīng)與公安機(jī)關(guān)聯(lián)系，事先告知航班信息后，從美國(guó)乘坐預(yù)定飛機(jī)班次到達(dá)上海浦東機(jī)場(chǎng)，在入境時(shí)被查獲后移交公安機(jī)關(guān)。案發(fā)后，被告人徐某某及**公司基金共計(jì)退回贓款人民幣226.7萬(wàn)元

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.證人許某某、馬某某、楊某甲、蘭某某、楊某乙、唐某某、顧某某、陳某某等人證言、相關(guān)《增資擴(kuò)股協(xié)議》、**公司有關(guān)股權(quán)融資峰會(huì)邀請(qǐng)函等書(shū)證，證實(shí)**公司采用公開(kāi)方式向不特定對(duì)象宣傳湖北**公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，并幫助湖北**公司吸收資金的事實(shí)。

2.證言楊某乙、管某甲、管某乙、李某某的證言，**公司工商登記材料、公司章程、股東大會(huì)決議等書(shū)證，證實(shí)**公司的人員、框架情況，被告人徐某某系**公司實(shí)際控制人，參與并推廣湖北**公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓融資過(guò)程。

3.上海復(fù)興明方會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的審計(jì)報(bào)告、湖北五環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)告書(shū)、相關(guān)涉案人員賬戶(hù)交易明細(xì)等書(shū)證，證實(shí)本案的涉案金額及部分資金去向。

4.相關(guān)銀行交易明細(xì)、股權(quán)置換協(xié)議、協(xié)議、付款憑證等書(shū)證，證實(shí)被告人徐某某案發(fā)后的退贓情況。

5.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過(guò)，證實(shí)被告人徐某某的到案經(jīng)過(guò)。

6.相關(guān)人口基本信息，證實(shí)被告人徐某某的身份情況。

7.被告人徐某某的供述證實(shí)上述犯罪事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人徐某某違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人徐某某具有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢??察??員：??俞琳

2019年10月16日

（本頁(yè)無(wú)正文）

附：

1.被告人徐某某現(xiàn)取保候?qū)徲谧√?，?lián)系方式：1316618****。

2.偵查卷宗十四冊(cè)，司法審計(jì)報(bào)告二份。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第六十七條??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條??違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品的；

（二）買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。