上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3151號

被告人徐某某，男，1985年**月**日生，公民身份號碼:3408261985********，漢族，初中文化，上海**管理有限公司實際控制人,戶籍在安徽省安慶市宿松縣**鎮(zhèn)**村**組**號,暫住上海市浦東新區(qū)**路**號**室。2019年3月1日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局浦東分局取保候審。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結，以被告人徐某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年7月17日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本院于2019年8月28日退回偵查機關補充偵查，上海市公安局浦東分局補充偵查終結，于2019年9月9日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2015年11月至2016年6月間，被告人徐某某作為上海**管理有限公司（以下簡稱**公司）實際控制人,明知**公司無證券經(jīng)營資質，仍接受湖北**裝備有限公司（以下簡稱湖北**公司）委托，代理該公司銷售股權進行融資，并按照股權銷售金額的30%-40%收取傭金。期間，被告人徐某某以**公司公司名義，通過公司業(yè)務部及下級代理商，采用舉辦路演、業(yè)務員隨機撥打電話等方式，公開宣傳湖北**公司項目，以湖北**公司即將掛牌新三板、投資人可獲取高額回報，承諾在2016年11月30日前如未完成掛牌上市則按照投資額年化10%的收益率加價回購等為由，共招攬71名不特定公眾購買湖北**公司非上市股權。經(jīng)審計，**公司公司非法經(jīng)營證券業(yè)務，涉案金額共計人民幣2194萬元，**公司公司從中非法獲利人民幣963.63萬元。

2019年3月1日，被告人徐某某經(jīng)與公安機關聯(lián)系，事先告知航班信息后，從美國乘坐預定飛機班次到達上海浦東機場，在入境時被查獲后移交公安機關。案發(fā)后，被告人徐某某及**公司基金共計退回贓款人民幣226.7萬元

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.證人許某某、馬某某、楊某甲、蘭某某、楊某乙、唐某某、顧某某、陳某某等人證言、相關《增資擴股協(xié)議》、**公司有關股權融資峰會邀請函等書證，證實**公司采用公開方式向不特定對象宣傳湖北**公司股權轉讓項目，并幫助湖北**公司吸收資金的事實。

2.證言楊某乙、管某甲、管某乙、李某某的證言，**公司工商登記材料、公司章程、股東大會決議等書證，證實**公司的人員、框架情況，被告人徐某某系**公司實際控制人，參與并推廣湖北**公司的股權轉讓融資過程。

3.上海復興明方會計師事務所有限公司出具的審計報告、湖北五環(huán)會計師事務所報告書、相關涉案人員賬戶交易明細等書證，證實本案的涉案金額及部分資金去向。

4.相關銀行交易明細、股權置換協(xié)議、協(xié)議、付款憑證等書證，證實被告人徐某某案發(fā)后的退贓情況。

5.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過，證實被告人徐某某的到案經(jīng)過。

6.相關人口基本信息，證實被告人徐某某的身份情況。

7.被告人徐某某的供述證實上述犯罪事實。

上述證據(jù)收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。

本院認為，被告人徐某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關部門批準，非法經(jīng)營證券業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。被告人徐某某具有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢??察??員：??俞琳

2019年10月16日

（本頁無正文）

附：

1.被告人徐某某現(xiàn)取保候審于住處，聯(lián)系方式：1316618****。

2.偵查卷宗十四冊，司法審計報告二份。

3.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條??違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的；

（三）未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結算業(yè)務的；

（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。