上海市長寧區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬長檢金融刑訴〔2020〕1052號

被告人徐某某，男，1968年**月**日生，公民身份號碼3302261968********，漢族，大專文化，系上海**管理有限公司法定代表人，戶籍在浙江省寧波市寧?？h**街**街**街**組**號，在滬無固定住所。2020年4月21日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局長寧分局刑事拘留，同年5月21日，經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局長寧分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局長寧分局偵查終結(jié)，以被告人徐某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月18日移送本院審查起訴。本院受理后，依法告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人徐某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2016年3月17日，被告人徐某某注冊成立上海**管理有限公司（下稱：廣歐公司）。2017年7月左右，廣歐公司總部經(jīng)營地點搬至上海市長寧區(qū)**路**弄**號**大廈**樓**座，另于上海市浦東新區(qū)開設(shè)分部，法定代表人變更后由其自己擔(dān)任。被告人徐某某經(jīng)營期間，違反國家金融管理法規(guī)，通過向社會公眾公開宣傳的方式，并以考察項目等形式吸引投資者，銷售約定年化13%至16%高收益率的理財產(chǎn)品，以此吸收社會公眾資金。經(jīng)統(tǒng)計，截至案發(fā)投資人報案被告人徐某某參與非法吸收公眾存款金額共計人民幣600萬余元（以下幣種均為人民幣），涉及投資者42名，造成他人損失500萬余元。

2020年4月21日，被告人徐某某在山東省濟南市天橋區(qū)大魏明都4號2單元703室被民警抓獲。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1、證人王某甲、馬某某、王某乙等人的證言，證實廣歐公司的組織架構(gòu)、人員結(jié)構(gòu)、公司非法向社會公眾吸資等事實。

2、證人陳某某、沈某某、張某某等詢問筆錄，以及陳某某、張某某、黃素娥等人的投資人信息登記表、個人出借與咨詢服務(wù)協(xié)議、收款確認(rèn)書、轉(zhuǎn)賬交易記錄等證實，投資人經(jīng)廣歐公司公開宣傳，購買該公司理財產(chǎn)品并造成損失的情況。

3、上海**事務(wù)所有限公司會計鑒定意見書證實，被告人徐某某非法吸收公眾存款的金額、資金明細(xì)等情況。

4、廣歐公司工商登記材料等證實，徐某某及其兒子徐夢凱先后擔(dān)任廣歐公司法定代表人的情況。

5、協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書等證實，王某甲農(nóng)業(yè)銀行、徐某某華夏銀行賬戶資金流水情況。

6、公安機關(guān)出具的案發(fā)經(jīng)過表格證實，被告人徐某某被抓獲到案的情況。

7、戶籍信息證實，被告人徐某某的身份情況。

8、被告人徐某某的供述，其對上述犯罪事實供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人徐某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人徐某某違反國家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人徐某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人徐某某到案后如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市長寧區(qū)人民法院

檢察員：沈暢

檢察官助理：陳楓

2020年11月16日

附：

1、被告人徐某某現(xiàn)羈押于本市第三看守所。

2、案卷材料和證據(jù)9冊。

3、《適用簡易程序建議書》、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》、《量刑建議書》等材料若干。

4、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰;因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實，承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。

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