上海市楊某某人民檢察院

起?訴?書

滬楊檢金融刑訴〔2020〕444號

被告人徐某某，男，1975年**月**日出生，公民身份證號碼：4129241975********，漢族，大學(xué)文化，原系**投資管理（上海）有限公司財富中心總經(jīng)理，戶籍在河南省南陽市宛城區(qū)**村**號。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月21日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留。期間被延長拘留期限至三十天。2020年2月20日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人徐某某涉嫌非法吸收公眾存款罪于2020年5月20日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2013年11月起，王某甲伙同宋某某（均另處）成立**投資管理（上海）有限公司（下稱：**投資公司）等**系公司。**投資公司總部和財富中心均在本市楊某某。2013年12月起，**投資公司在上海、浙江、江蘇、廣州等地設(shè)立分公司，通過發(fā)放宣傳單、電話推銷、口口相傳等方式對外宣傳“季豐收”“吉慶豐”等多個債權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品，并以高額利息為誘餌，非法向社會不特定公眾吸收資金。

2014年6月，被告人徐某某入職**投資公司擔(dān)任財富中心總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司理財產(chǎn)品銷售、業(yè)績指標(biāo)下發(fā)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等工作。任職期間，其參與非法吸收公眾資金共計人民幣80余億元。

2020年1月16日，被告人徐某某被安徽省宣城市公安局宣州分局特（巡）警大隊民警抓獲。

認(rèn)定上述事實,有：《營業(yè)執(zhí)照》《檔案機(jī)讀材料》等工商材料；《關(guān)于徐某某等同志職務(wù)調(diào)整的通知》；同案關(guān)系人王某甲、宋某某、周某某、王某乙等人的供述；證人賈某某、曹某某等《案件調(diào)查取證表》《會員出借咨詢服務(wù)協(xié)議》《債權(quán)轉(zhuǎn)讓與受讓協(xié)議》《債權(quán)列表》《收款確認(rèn)書》《展期還款協(xié)議書》、銀行交易明細(xì)等材料；公安機(jī)關(guān)《調(diào)取證據(jù)通知書》《調(diào)取證據(jù)清單》、**投資公司《情況說明》、上海**支付服務(wù)股份有限公司《情況說明》《**綜合支付受理協(xié)議》等材料；上海復(fù)興明方會計師事務(wù)所有限公司《會計鑒定意見書》；公安機(jī)關(guān)《到案經(jīng)過》《臨時羈押憑證》；被告人徐某某到案后的歷次供述等證據(jù)證實。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。

本院認(rèn)為，被告人徐某某在**投資公司工作期間，違反國家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，非法向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣方式還本并給付回報，非法向社會不特定對象吸收資金，擾亂金融秩序，吸收金額數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)作為單位其他直接責(zé)任人員以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人徐某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款、第四款，是主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的全部犯罪處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市楊某某人民法院

檢察官：潘玲華

2020年6月19日

附：

1.被告人徐某某現(xiàn)被羈押于上海市楊某某看守所。

2.案卷材料二冊、司法審計材料一冊。（與周某某、王某乙非法吸收公眾存款案共用）

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六條組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案件材料、證據(jù)移送人民法院。

……