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起訴書(shū)(徐某某、林某某利用未公開(kāi)信息交易案)_江蘇省南京市人民檢察院

2021-09-20 塵埃 評(píng)論0

江蘇省南京市人民檢察院

起 訴 書(shū)

寧檢訴一刑訴〔2018〕130號(hào)

被告人徐某某,男,1980年**月**日出生,居民身份證號(hào)碼3201021980********,漢族,博士文化,曾任**證券股份有限公司證券投資部高級(jí)投資經(jīng)理、交易投資團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人,出生于江蘇省常州市,住上海市楊浦區(qū)**路**弄**室(戶籍所在地:江蘇省南京市玄武區(qū)丹鳳街**號(hào)**單元**室)。被告人徐某某因涉嫌利用未公開(kāi)信息交易罪,于2018年5月2日被南京市公安局刑事拘留,同年6月8日經(jīng)南京市人民檢察院批準(zhǔn)逮捕,當(dāng)日由南京市公安局執(zhí)行逮捕。

被告人林某某,男,1985年**月**日出生,居民身份證號(hào)碼3209241985********,漢族,碩士文化,江蘇**工貿(mào)實(shí)業(yè)有限公司總經(jīng)理,出生于江蘇省射陽(yáng)縣,住本市建鄴區(qū)樂(lè)山路**號(hào)**城**期**幢**室(戶籍所在地:本市鼓樓區(qū)南通路**號(hào)**幢**單元**室)。被告人林某某因涉嫌利用未公開(kāi)信息交易罪,于2018年5月2日被南京市公安局取保候?qū)彛?月8日本院決定對(duì)其取保候?qū)彙?/span>

本案由南京市公安局偵查終結(jié),以被告人徐某某、林某某涉嫌利用未公開(kāi)信息交易罪,于2018年8月7日向本院移送審查起訴。本院受理后,于次日已告知二被告人有權(quán)委托辯護(hù)人,依法訊問(wèn)了二被告人,聽(tīng)取了二被告人的辯護(hù)人的意見(jiàn),審查了全部案件材料。因部分事實(shí)不清、證據(jù)不足,本院于2018年9月21日將本案退回南京市公安局補(bǔ)充偵查,該局于2018年10月19日重新移送審查起訴。2018年9月8日、11月20日,本案二次依法延長(zhǎng)審查起訴期限各半個(gè)月。

經(jīng)依法審查查明:

2013年4月至2014年6月間,被告人徐某某先后擔(dān)任**證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“**證券公司”)證券投資部高級(jí)投資經(jīng)理、交易投資團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)**證券公司D89001****、D89026****、089901****、089901****自營(yíng)資金賬戶的管理與股票投資等工作。期間,被告人林某某在明知徐某某作為**證券公司證券投資部從業(yè)人員、掌握該公司股票投資交易信息的情況下,提供其母親皋某某的證券賬戶及交易資金,利用徐某某通過(guò)職務(wù)便利獲取的**證券公司自營(yíng)資金賬戶股票投資等未公開(kāi)信息,違反規(guī)定,與徐某某共同使用皋某某的證券賬戶,先于、同期于或稍晚于徐某某管理的**證券自營(yíng)資金賬戶交易相同股票57只,累計(jì)成交金額人民幣20903.52萬(wàn)元,趨同盈利金額人民幣216.07萬(wàn)元。

在前述期間內(nèi),被告人徐某某還利用其因職務(wù)便利獲取的**證券公司自營(yíng)資金賬戶股票投資等未公開(kāi)信息,違反規(guī)定,使用其親屬王某某的證券賬戶,先于、同期于或稍晚于其管理的**證券自營(yíng)資金賬戶交易相同股票41只,累計(jì)成交金額人民幣3208.26萬(wàn)元,趨同盈利金額人民幣33.2萬(wàn)元。

2018年5月1日,被告人徐某某、林某某被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下:

1.勞動(dòng)合同書(shū)、證券賬戶交易流水、銀行交易流水等書(shū)證;

2.證人江某某、杭某某、程某某、嚴(yán)某某等人的證言;

3.被告人徐某某、林某某的供述和辯解。

本院認(rèn)為,被告人徐某某身為證券公司從業(yè)人員,利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息,違反規(guī)定,單獨(dú)或與被告人林某某共同從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng),情節(jié)特別嚴(yán)重,二被告人的行為均觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條的規(guī)定,犯罪事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)、充分,應(yīng)當(dāng)以利用未公開(kāi)信息交易罪追究其刑事責(zé)任。被告人徐某某、林某某共同實(shí)施利用未公開(kāi)信息交易犯罪行為,根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款的規(guī)定,系共同犯罪;被告人林某某在共同犯罪中起次要作用,根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定,系從犯,應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定,提起公訴,請(qǐng)依法判處。

此致

江蘇省南京市中級(jí)人民法院

檢察員:李 鵬

2018年12月3日

附:

1.被告人徐某某現(xiàn)羈押于南京市看守所;被告人林某某現(xiàn)被取保候?qū)徲?/span>居住地。

2.案卷材料和證據(jù)共31冊(cè),鑒證報(bào)告1冊(cè),補(bǔ)充材料7頁(yè),光盤(pán)10張。

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