上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2019〕692號(hào)

被告人徐建軍，男，1969年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3102261969********，漢族，大學(xué)文化，系上海**投資管理有限公司、上海**文化傳播有限公司實(shí)際控制人，住上海市奉賢區(qū)**鎮(zhèn)**公寓**層**室。

被告人龔某，男，1969年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3102241969********，漢族，大專文化，系上海**投資管理有限公司、上海**文化傳播有限公司經(jīng)營(yíng)管理者，住上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**村**隊(duì)**號(hào)。

被告人徐建軍、龔某于2018年7月26日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年7月27日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年8月29日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年10月29日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人徐建軍、龔某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年11月26日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人的辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年1月8日、2019年3月15日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2019年4月15日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2007年4月，上海**投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱容*公司）注冊(cè)成立，被告人龔某擔(dān)任法定代表人。2015年4月至2018年3月間，被告人徐建軍、龔某以容*公司名義，以徐建軍為借款人，在未依法取得國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，采用業(yè)務(wù)員推銷(xiāo)、口口相傳等公開(kāi)宣傳方式，與集資參與人簽訂《債權(quán)轉(zhuǎn)讓與服務(wù)協(xié)議》等書(shū)面合同，承諾6%-13%的固定年化收益率，通過(guò)線下門(mén)店吸引社會(huì)不特定公眾投資，并經(jīng)由第三方支付平臺(tái)上海**服務(wù)有限公司將資金歸集至被告人徐某某控制的容*金賬戶等，主要用于兌付投資人本息、支付工資提成等運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、為被告人徐建軍對(duì)外投資項(xiàng)目進(jìn)行融資。

2015年12月，上海**文化傳播有限公司（以下簡(jiǎn)稱道*公司）注冊(cè)成立。2015年12月至2018年3月間，被告人徐建軍、龔某以道*公司名義，在未依法取得國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，采用業(yè)務(wù)員推銷(xiāo)、口口相傳等公開(kāi)宣傳方式，與集資參與人簽訂《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》等書(shū)面合同，以集資參與人認(rèn)購(gòu)蓮位并享有退貨權(quán)的形式，承諾8-13%的固定年化收益率，通過(guò)線下門(mén)店吸引社會(huì)不特定公眾投資，將資金歸集至被告人徐某某控制的道*公司建行銀行等賬戶，主要用于兌付投資人本息、支付工資提成等運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、購(gòu)買(mǎi)云臺(tái)禪寺蓮位。目前報(bào)案人當(dāng)中僅有8名集資參與人實(shí)際擁有蓮位。

經(jīng)審計(jì)，2015年8月11日至2018年3月13日期間，被告人徐建軍、容*公司、道*公司與周某某等91人共簽訂了157份協(xié)議，協(xié)議約定金額合計(jì)人民幣23,937,000元，周某某等人支付受讓債權(quán)、認(rèn)購(gòu)蓮位款等合計(jì)人民幣24,023,690元，已收本金和利息合計(jì)人民幣3,519,340.74元。

2018年7月26日，被告人徐建軍、龔某經(jīng)民警電話通知后到案，如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.上海市浦東新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局、上海市奉賢區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局提供的檔案機(jī)讀材料、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、工商年檢審計(jì)報(bào)告、工商登記資料等書(shū)證，證實(shí)涉案容*公司、道*公司及資金往來(lái)的關(guān)聯(lián)公司的基本情況。

2.集資參與人周某某等個(gè)人陳述筆錄、債權(quán)轉(zhuǎn)讓與服務(wù)協(xié)議、認(rèn)購(gòu)協(xié)議、投資協(xié)議、回購(gòu)協(xié)議、付款憑證、還款說(shuō)明及告客戶書(shū)等書(shū)證，證人顧某某、戴某某、周某某等人的證言，證實(shí)被告人徐建軍、龔某，以容*公司、道*公司名義，通過(guò)開(kāi)設(shè)線下門(mén)店，以公開(kāi)宣傳并承諾保本付息的方式非法吸收公眾存款的經(jīng)過(guò)和金額。

3.上海市公安局協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書(shū)，上海**服務(wù)有限公司提供的容*金賬戶交易明細(xì)，容*公司、道*公司及關(guān)聯(lián)公司銀行賬戶交易明細(xì)，上海市公安局浦東分局鑒定聘請(qǐng)書(shū)，上海**事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見(jiàn)書(shū)，證實(shí)被告人徐建軍、龔某非法吸收公眾存款的金額及錢(qián)款去向。

4.證人耿某某、薛某某的證言，嘉善縣云臺(tái)禪寺出具的蓮位認(rèn)購(gòu)登記表，證實(shí)被告人徐建軍認(rèn)購(gòu)蓮位的情況及報(bào)案人中有8人擁有蓮位的事實(shí)。

5.上海市公安局浦東分局扣押清單、扣押筆錄，證實(shí)公安機(jī)關(guān)將被告人徐建軍提供的車(chē)輛依法扣押的事實(shí)。

6.上海市公安局浦東分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)一大隊(duì)出具的案發(fā)經(jīng)過(guò)，證實(shí)被告人徐建軍、龔某的到案情況。

7.上海市公安局浦東分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)一大隊(duì)調(diào)取的人口信息，證實(shí)被告人徐建軍、龔某的身份情況。

8.被告人徐建軍、龔某對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人徐建軍、龔某對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人徐建軍、龔某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人徐建軍、龔某系共同犯罪，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款之規(guī)定。被告人徐建軍、龔某犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，系自首，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：陳曉卉

2019年5月13日

附：

1.被告人徐建軍（番號(hào)：****7971）、龔某（番號(hào)：****07970）現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗23冊(cè)，鑒定意見(jiàn)12冊(cè)，補(bǔ)充材料2冊(cè)，光盤(pán)2張。涉案物品隨案移送。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條第一款非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

第二十五條第一款　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院?！