上海市普陀區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬普檢金融刑訴〔2020〕22號

被告人徐某，男，1981年**月**日生，公民身份號碼3303251981********，漢族，本科文化，原系上海**管理有限公司總裁辦主任，戶籍在***省***市**街道**村**幢**號，住上海市***區(qū)**路**弄**號**室。2019年8月10日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局普陀分局刑事拘留，同年8月12日該局延長刑事拘留至三十日；同年9月12日經(jīng)本院批準(zhǔn)，當(dāng)日由該局執(zhí)行逮捕。2019年11月6日，經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)延長偵查羈押期限一個(gè)月。2020年1月16日，經(jīng)本院決定變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局普陀分局偵查終結(jié)，以被告人徐某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月5日移送本院審查起訴。本院受理后，于同年次日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，于2020年1月16日告知被告人徐某認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。期間，本案延長審查起訴期限十五天。被告人徐某對本案同意適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

上海**管理有限公司（以下簡稱***公司），于2012年4月13日注冊成立，注冊地在上海市***區(qū)***鎮(zhèn)***路***號***幢***室，實(shí)際經(jīng)營地在上海市***區(qū)***路***號******層，注冊資本人民幣2億元（以下幣種同），實(shí)際控制人盧某甲（另案處理），被告人徐某系總裁辦主任。

2016年2月起，***公司在未經(jīng)相關(guān)國家金融部門批準(zhǔn)的情況下，在上海各區(qū)及浙江紹興、杭州**公司作為理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)銷售地，利用上海***實(shí)業(yè)集團(tuán)作為擔(dān)保方，上海**租賃有限公司、上海*甲有限公司等關(guān)聯(lián)公司作為融資方，以浙江**光電有限公司、****光電科技有限公司等作為項(xiàng)目方，以承諾債權(quán)轉(zhuǎn)讓、到期回購、高額利息、保證收益的形式向社會不特定公眾非法吸收存款。期間，公司實(shí)際控制人盧某甲雇傭被告人徐某擔(dān)任總裁辦公室主任，參與公司部分經(jīng)營管理。

經(jīng)司法審計(jì)，2016年1月至2017年12月，***公司先后與安全民等5000余人，簽訂15000余份《浙江中科一期融資租賃債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》等合同，合同金額合計(jì)20億余元，交易金額18億余元，已支付投資人返款17億余元，尚有本金1.5億余元未兌付。

2019年8月9日，被告人徐某主動向公安機(jī)關(guān)投案并退賠違法所得人民幣110萬元以及奧迪牌小轎車一輛，被告人徐某到案后如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.證人李某某、胡某某、歐某某、謝某某、季某某、朱某某、漸某某的證言、辨認(rèn)筆錄及辨認(rèn)照片，證明***公司在未經(jīng)相關(guān)國家金融部門批準(zhǔn)的情況下，在上海等地，以債權(quán)轉(zhuǎn)讓、到期回購、高額利息、保證收益的形式向社會不特定人群非法吸收公眾存款，被告人徐某系總裁辦主任的事實(shí)。

2.證人劉某某、錢某某等30余名投資人的證言、調(diào)取證據(jù)通知書、調(diào)取證據(jù)清單、融資租賃債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、收款確認(rèn)書、債權(quán)回購保證承諾書、銀行交易明細(xì)等書證一組，證明本案多名投資人向***公司投資，對方承諾高額投資回報(bào)的事實(shí)。

3.證人曹某某的證言、辦公物業(yè)租賃（預(yù)租）合同，證明***公司租賃***路***號***樓的情況。

4.證人盧某甲的證言，證明其系***公司的實(shí)際控制人，***公司從事非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)，被告人徐某系總裁辦主任的事實(shí)。

5.證人盧某乙的證言，證明其系衡陽市**光電有限公司、***光電集團(tuán)有限公司、江蘇**光電有限公司的法人及實(shí)際控制人，上述3家公司通過***公司及其關(guān)聯(lián)公司募集資金的事實(shí)。

6.上海**管理有限公司、上海**實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、上海**租賃有限公司、上海*甲有限公司營業(yè)執(zhí)照等工商資料一組，***公司及***實(shí)業(yè)董事、監(jiān)事、經(jīng)理信息等，證明***公司及其關(guān)聯(lián)公司基本情況。

7.報(bào)案人提供的***公司材料，證明***公司人員構(gòu)成情況。

8.協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書，***公司及其關(guān)聯(lián)公司、個(gè)人賬戶銀行交易明細(xì)，資金往來情況說明等，證明***公司及其關(guān)聯(lián)公司資金進(jìn)出及使用情況。

9．關(guān)于上海**管理有限公司的情況說明，***光電提供的與上海***資金往來的情況說明，證明***公司投資及資產(chǎn)情況。

10.協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書、業(yè)務(wù)憑證，上海市不動產(chǎn)登記簿等房產(chǎn)查詢材料一組，證明涉案部分賬戶被凍結(jié)及房產(chǎn)被凍結(jié)情況。

11.上海*乙有限公司司法會計(jì)鑒定意見書，證明本案司法審計(jì)情況。

12.扣押決定書、中國工商銀行轉(zhuǎn)賬憑證，證明被告人徐某的退贓退賠和財(cái)物扣留情況。

13.公安機(jī)關(guān)出具的歸案情況說明、常住人口基本信息、刑事判決書，證明本案案發(fā)經(jīng)過、被告人徐某的身份情況、同案人員判決情況。

14.被告人徐某的供述，證明***公司對外以投資實(shí)體企業(yè)為名非法吸收公眾投資款，犯罪嫌疑人徐某在***公司擔(dān)任總裁辦主任，主要負(fù)責(zé)管理公司行政及根據(jù)公司實(shí)際控制人盧某甲指示接待項(xiàng)目方人員和有意合作人員，參加公司每月的投資理財(cái)業(yè)績總結(jié)、推進(jìn)會，參加公司的項(xiàng)目審核會等事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人徐某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)均沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人徐某受他人雇傭，違反國家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)依法批準(zhǔn)，伙同他人向社會不特定公眾非法吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人徐某在共同犯罪中起輔助作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人徐某主動投案，到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。被告人徐某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條，可以依法從寬處理。建議判處被告人徐某有期徒刑三年緩刑五年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市普陀區(qū)人民法院

檢察員：沈曉瓊

2020年1月20日

附：

1.被告人徐某現(xiàn)被取保候?qū)徲诒臼校?lián)系電話1391778****；辯護(hù)人顧某某，聯(lián)系電話：1300320****。

2.偵查卷宗三十三冊。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。

4.《適用簡易程序建議書》一份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款　犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條第一款非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。