上海市長寧區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬長檢金融刑訴〔2020〕828號

被告人彭某某，男，1992年**月**日生，公民身份號碼：3206841992********，漢族，大學(xué)文化，原系**管理有限公司長寧第一分公司理財經(jīng)理，戶籍在江蘇省南通市海門市**村**幢**室，居住地本市長寧區(qū)**路**弄**號**室（以上均系自報）。2020年4月14日被上海市公安局長寧分局刑事拘留，同年5月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局長寧分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局長寧分局偵查終結(jié)，以被告人彭某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月21日移送本院審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于同年8月21日退回補充偵查，上海市公安局長寧分局于同年9月21日補充偵查終結(jié)，移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年4月，尤某某（另案處理）設(shè)立上海合星財富管理有限公司（以下簡稱：合星財富公司），后違反國家金融管理法律規(guī)定，通過打電話、召開推介會等公開宣傳方式，承諾在約定期限內(nèi)還本付息，向社會公眾募集資金。

被告人彭某某任職合星財富公司長寧第一分公司理財經(jīng)理期間，參與非法吸收公眾資金人民幣1600余萬元，至案發(fā)尚有人民幣1000余萬元未能兌付。

2020年4月14日，被告人彭某某在住處被公安民警抓獲。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1、證人孫某某的證言及辨認(rèn)筆錄；2、同案關(guān)系證人范某某、林某某、徐某某、陳某某、石某某的證言及相關(guān)司法鑒定審計報告；3、上海**投資管理有限公司企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，合星財富管理有限公司檔案機讀材料、準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書復(fù)印件；4、投資人信息登記表，證人宋某某、諸某某、翟某某、金某某、蔡某某、李某甲、吳某甲、李某乙、吳某乙等提供的委托投資管理咨詢服務(wù)協(xié)議、資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、資產(chǎn)收益權(quán)管理咨詢服務(wù)協(xié)議與補充協(xié)議、資產(chǎn)支持類收益權(quán)產(chǎn)品認(rèn)購協(xié)議及個人銀行賬戶交易明細(xì)等報案材料；5、上海**事務(wù)所有限公司“公信[2020]鑒字第376號”司法鑒定專項審計報告；6、公安機關(guān)案發(fā)經(jīng)過表格、辦案說明；7、被告人彭某某的供述與辯解。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人彭某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人彭某某違反國家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。本案系單位犯罪，被告人彭某某系單位犯罪的直接責(zé)任人員，應(yīng)適用《中華人民共和國刑法》第三十一條。被告人彭某某到案后能夠如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人彭某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人彭某某有期徒刑三年并處罰金之刑罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市長寧區(qū)人民法院

檢??察??員：朱??皓

檢察官助理：胡嘉俊

2020年10月21日

附：

1、被告人彭某某現(xiàn)羈押于上海市長寧區(qū)看守所。

2、案卷材料和證據(jù)五冊。

3、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。

4、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。