上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬靜檢金融刑訴〔2020〕226號

被告人張某某，男，1965年**月**日生，公民身份號碼：3521241965********，漢族，大專文化，上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“**公司”）董事長，戶籍在福建省廈門市**區(qū)**路**號**室，住上海市楊浦區(qū)**路**弄**號**室。2019年7月8日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由靜安分局刑事拘留，同月10日延長刑事拘留期限至三十日。同年8月7日，由本院批準逮捕，次日由靜安分局執(zhí)行逮捕。同年9月25日，經(jīng)上海市檢察院第二分院批準，延長其偵查羈押期限一個月，同年10月28日，經(jīng)上海市人民檢察院批準，延長其偵查羈押期限二個月，現(xiàn)羈押于靜安區(qū)看守所（北部）。

被告人邱某某，男，1974年**月**日生，公民身份號碼：3521241974********，漢族，大專文化，**公司總經(jīng)理，戶籍在福建省廈門市**區(qū)**路**號c室，住上海市普陀區(qū)**路**弄**號**室。2019年7月3日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由靜安分局刑事拘留，同月5日延長刑事拘留期限至三十日。同年8月7日，由本院批準逮捕，次日由靜安分局執(zhí)行逮捕。同年9月25日，經(jīng)上海市檢察院第二分院批準，延長其偵查羈押期限一個月，同年10月28日，經(jīng)上海市人民檢察院批準，延長其偵查羈押期限二個月，現(xiàn)羈押于靜安區(qū)看守所（北部）。

被告人吳金云，男，1965年**月**日生，公民身份號碼：3521241965********，漢族，高中文化，**公司法定代表人，戶籍在福建省福州市**區(qū)**廳**號，住福建省南平市**縣**路**號。2019年8月21日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由靜安分局刑事拘留，同月24日延長刑事拘留期限至三十日。同年9月25日，經(jīng)本院批準由靜安分局執(zhí)行逮捕。同年11月13日，經(jīng)上海市檢察院第二分院批準，延長其偵查羈押期限一個月，現(xiàn)羈押于靜安區(qū)看守所（北部）。

被告人葉某某，男，1987年**月**日生，公民身份號碼：3507221987********，漢族，初中文化，**公司財務總監(jiān)，戶籍在福建省**縣**鎮(zhèn)**村**號，住上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**路**號**室。2019年9月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由靜安分局刑事拘留，同月19日延長刑事拘留期限至三十日。同年10月10日由靜安分局變更為取保候?qū)彙?/span>

本案由靜安分局偵查終結(jié)，以被告人張某某、邱某某、吳金云、葉某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月20日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人邱某某、葉某某及值班律師的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本院于2020年1月13日延長審查起訴期限15日，于同年2月3日退回補充偵查，靜安分局于同年3月2日補充偵查終結(jié)，移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年7月，被告人張某某注冊成立并實際控制**公司，于靜安區(qū)**路**號設立總部。其中，被告人吳金云擔任法定代表人，代替張某某持有股份，提供多個賬戶供**公司吸收資金使用，與被告人張某某、邱某某共同參與公司項目投資和吸收資金的決策商討；被告人邱某某擔任總經(jīng)理，負責日常經(jīng)營；被告人葉某某擔任財務總監(jiān)，負責資金結(jié)算、支付客戶本金、利息等款項。被告人張某某、邱某某、葉某某、吳金云等人以**公司為平臺，借投資養(yǎng)老院等項目為名，向社會不特定公眾吸收資金。經(jīng)司法會計鑒定，2014年8月至2018年8月期間，**公司對外吸收資金10億余元人民幣（以下幣種同），未兌付2.6億余元。

2019年7月8日、8月21日，被告人張某某、吳金云先后被抓獲歸案；2019年7月3日、9月17日，被告人邱某某、葉某某先后主動至公安機關(guān)投案。被告人邱某某、葉某某到案后如實供述了犯罪事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1、**公司的工商登記資料，證實**公司法定代表人為吳金云及經(jīng)營范圍不包括對外吸收資金業(yè)務等工商登記情況。

2、公司員工陳嵐、集資參與人潘某某等人的證言、集資參與人提供的理財合同等，證實被告人張某某、邱某某、吳金云、葉某某等人以**公司為平臺，承諾高額固定利息，通過開酒會等方式，對外吸收公眾資金的事實。

3、集資參與人湯某某等人的證言、被告人邱某某、葉某某、吳金云的供述、吳金云的銀行賬戶流水等，證實被告人張某某系**公司的董事長及實際控制人；被告人邱某某系**公司總經(jīng)理，負責日常經(jīng)營；被告人吳金云系**公司的法定代表人，代替張某某持有股份，提供多個賬戶供**公司吸收資金使用，與張某某、邱某某共同參與公司項目投資和吸收資金的決策商討；被告人葉某某系**公司財務總監(jiān)，負責資金結(jié)算、支付客戶本金、利息等款項。

4、上海公信會計師事務所有限公司出具的司法鑒定意見書，證實了**公司的非吸數(shù)額及未兌付數(shù)額。

5、公安機關(guān)出具的辦案說明、調(diào)取的戶籍資料，證實了四名被告人的到案經(jīng)過及身份情況。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人邱某某、葉某某對基本犯罪事實和證據(jù)無異議并自愿認罪認罰

本院認為，被告人張某某、邱某某、吳金云、葉某某違反法律規(guī)定，向社會不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人邱某某、葉某某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。在共同犯罪中，被告人張某某起主要作用，依照《中華人民共和國刑法》第二十六條的規(guī)定，系主犯。被告人邱某某、吳金云、葉某某起次要作用，依照《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應當從輕或減輕處罰。被告人邱某某、葉某某犯罪后能主動投案，如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或減輕處罰。建議判處被告人邱某某有期徒刑五年，并處罰金人民幣二十萬元，判處被告人葉某某有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣三萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢??察??官??王?冠

檢察官助理??王珺蕙

2020?年?4?月2日