上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕43號

被告人張某某（曾用名張某甲），女，1974年**月**日生，公民身份號碼: 5108021974********，漢族，高中文化，上海**金融信息服務(wù)有限公司**部**一部**，戶籍在四川省廣元市昭化區(qū)**鎮(zhèn)**街**號**號，現(xiàn)住四川省廣元市利州區(qū)**路**小區(qū)**棟**室。2018年10月2日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局浦東分局刑事拘留，同日延長刑事拘留期限至三十天，2018年10月31日經(jīng)本院批準并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人張某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年12月5日移送本院審查起訴。本院受理后，于當日已告知被告人有權(quán)委托辯護人；依法訊問了被告人，聽取了被告人的辯護人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本院于2018年12月27日報送上海市人民檢察院第一分院審查起訴，上海市人民檢察院第一分院經(jīng)審查，于2019年1月18日交送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2013年6月至案發(fā), 上海**金融信息服務(wù)有限公司（以下簡稱“**公司”）、**控股集團有限公司（以下簡稱“**”）法定代表人陳某某（另案處理）與他人經(jīng)預謀策劃，采用網(wǎng)絡(luò)推廣、口口相傳并承諾保本付息等手段，以**公司及其關(guān)聯(lián)公司為融資平臺，吸引社會不特定公眾投資“**計劃”等理財產(chǎn)品。

2014年3月，被告人張某某進入**公司工作，后擔任該公司**部**一部**。被告人張某某任職期間，在未經(jīng)有關(guān)部門批準的情況下，指使業(yè)務(wù)員通過網(wǎng)絡(luò)推廣、口口相傳等方式吸引社會不特定公眾與**公司簽訂《“**計劃”投資服務(wù)協(xié)議》、《**產(chǎn)業(yè)投資基金收益權(quán)份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，非法吸收公眾存款。經(jīng)審計，基金一部吸收客戶投資金額為人民幣4600余萬元，未兌付金額為人民幣4500余萬元。被告人張某某個人吸收客戶投資金額為人民幣1800余萬元，未兌付金額為人民幣1700余萬元。

2018年9月28日，被告人張某某被公安機關(guān)抓獲，到案后如實供述了主要犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1．投資人吳某某等提供的《“**計劃”投資服務(wù)協(xié)議》、《**產(chǎn)業(yè)投資基金收益權(quán)份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議》以及銀行交易憑證等，證實上述投資人因業(yè)務(wù)員網(wǎng)絡(luò)推廣、口口相傳并承諾還本付息而購買**公司理財產(chǎn)品，投入資金后僅獲少量利息而未兌付本金的事實。

2．同案犯陳某某、韋某某、王某某、戴某某、秦某某等的供述，證實被告人張某某指使業(yè)務(wù)員通過網(wǎng)絡(luò)推廣、口口相傳并承諾還本付息的手法，以**公司名義非法集資的事實。

3．上海公信會計師事務(wù)所有限公司關(guān)于上海**金融服務(wù)有限公司張某甲涉嫌非法吸收公眾存款案涉案金額的司法鑒定意見書等，證實被告人張某某非法吸收公眾存款的金額。

4．公安機關(guān)出具的到案經(jīng)過、送押情況說明等，證實被告人張某某系被抓獲到案。

5．公安機關(guān)調(diào)取的四川省人口信息（戶籍）證明等，證實被告人張某某的基本身份情況。

6．被告人張某某的供述，證實了上述事實。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人張某某對基本犯罪事實無異議。

本院認為，被告人張某某違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人張某某如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢 察 員： 趙銳

2019年1月23日

附：

1．被告人張某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2．偵查卷宗四冊，審計報告一冊。

3．相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條 犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

......

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款 人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。