上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬虹檢金融刑訴〔2019〕138號(hào)

被告人張琍，女，1965年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101081965********，漢族，高中文化，原系上海**有限公司**，住本市**路**弄**號(hào)。2018年10月12日因涉嫌非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年10月14日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年11月13日因涉嫌非法吸收公眾存款罪經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由該局執(zhí)行逮捕。

被告人楊某某，女，1972年**月**日生，公民身份號(hào)碼：4330271972********，侗族，高中文化，原系上海**有限公司團(tuán)隊(duì)**，住本市**路**弄**號(hào)**室。2018年10月12日因涉嫌非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年10月14日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年11月13日因涉嫌非法吸收公眾存款罪經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由該局執(zhí)行逮捕。

被告人鄺某某，女，1976年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101091976********，漢族，高中文化，原系上海**有限公司業(yè)務(wù)員，住本市**路**弄**號(hào)**室。2018年10月9日因涉嫌非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年10月11日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年11月13日因涉嫌非法吸收公眾存款罪經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由該局執(zhí)行逮捕。

被告人施某某，男，1974年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3604031974********，漢族，高中文化，原系上海**有限公司業(yè)務(wù)員，戶籍在本市**街**弄**號(hào)，暫住本市**路**弄**號(hào)**室。2018年9月28日因涉嫌非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，次日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年10月30日因涉嫌非法吸收公眾存款罪經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由該局執(zhí)行逮捕，2019年1月28日由本院取保候?qū)彙?/span>

被告人戴某某，女，1993年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101051993********，漢族，大專文化，原系上海**有限公司業(yè)務(wù)員，住本市**路**弄**號(hào)**室。2019年1月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，次日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年2月20日經(jīng)本院批準(zhǔn)，并由該局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人施某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，被告人張琍、楊某某、鄺某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，被告人戴某某涉嫌非法吸收公眾存款罪分別于2018年12月24日、同年12月29日、2019年4月17日移送本院審查起訴。本院受理后，分別于2018年12月24日、同年12月29日、2019年4月17日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，分別于2019年1月29日、同年4月11日兩次將被告人施某某、張琍、楊某某、鄺某某涉嫌非法吸收公眾存款案退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局虹口分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于同年5月7日移送本院審查起訴；于2019年5月17日將被告人戴某某涉嫌非法吸收公眾存款案退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局虹口分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于同年6月12日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年6月，韓某某（另案處理）成立上海**有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”），后招聘業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，通過(guò)撥打電話、上門(mén)拜訪、召開(kāi)酒會(huì)、口口相傳等形式，以提供銀行、保險(xiǎn)產(chǎn)品售后服務(wù)的名義招攬投資人，以投資養(yǎng)老院、“學(xué)費(fèi)全免網(wǎng)”等項(xiàng)目為名，承諾10%至12%的年化收益，對(duì)外銷售**公司的理財(cái)產(chǎn)品，非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣（以下幣種均為人民幣）12.9億余元。至案發(fā)，未兌付本金為8.8億余元。

在非法集資過(guò)程中，被告人張琍擔(dān)任**公司**，負(fù)責(zé)公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人事等工作，參與非法吸收公眾資金12.9億余元；被告人楊某某擔(dān)任**公司團(tuán)隊(duì)**，參與非法吸收公眾資金2.9億余元；被告人鄺某某、施某某、戴某某擔(dān)任**公司業(yè)務(wù)員，分別參與非法吸收公眾資金2509萬(wàn)余元、939萬(wàn)余元、1294萬(wàn)余元。

案發(fā)后，**公司**韓某某于2018年5月30日主動(dòng)投案并如實(shí)交代**公司犯罪事實(shí)。被告人張琍、楊某某、鄺某某、施某某分別于2018年10月11日、同年10月8日、同年9月27日被民警抓獲，被告人戴某某于2019年1月24日主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案。到案后，各被告人均如實(shí)供述了上述事實(shí)，其中，被告人施某某退出了部分違法所得。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.?公安機(jī)關(guān)調(diào)取的**公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照等工商檔案材料，證實(shí)**公司的基本情況及該公司的經(jīng)營(yíng)范圍不包括金融融資事項(xiàng)。

2.?證人陳某某、柏某某、蕭某某等人的證言、《理財(cái)投資信息服務(wù)協(xié)議》及相關(guān)付款憑證等，證實(shí)投資人購(gòu)買(mǎi)**公司理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行投資的情況。

3.?同案犯韓某某、沈某乙、王某某、閆某某、周某某的供述，證實(shí)**公司的人員結(jié)構(gòu)、**公司招攬社會(huì)不特定公眾至該公司購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)模式以及吸收投資款后的資金去向。

4.?證人黃某某、朱某甲的證言，證實(shí)**公司業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)及本息、傭金支付等情況。

5.?公安機(jī)關(guān)《電子數(shù)據(jù)檢驗(yàn)工作記錄》，證實(shí)公安機(jī)關(guān)提取**公司客戶投資明細(xì)等電子數(shù)據(jù)的事實(shí)。

6.?**公司用于吸收投資款的POS機(jī)賬戶明細(xì)、關(guān)聯(lián)銀行賬戶明細(xì)、被告人張琍制作的工資業(yè)績(jī)表以及上海司法會(huì)計(jì)中心有限公司《司法鑒定意見(jiàn)書(shū)》，證實(shí)各被告人非法吸收公眾資金的金額及未兌付金額。

7.?公安機(jī)關(guān)《扣押決定書(shū)》《扣押清單》及《協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書(shū)》等凍結(jié)憑證，證實(shí)公安機(jī)關(guān)依法扣押、凍結(jié)涉案款物的事實(shí)。

8.?證人李某某、沈某甲、朱某乙的證言、上海市公安局虹口分局《受案登記表》《案發(fā)經(jīng)過(guò)》《辦案說(shuō)明》，證實(shí)本案的案發(fā)情況及各被告人的到案經(jīng)過(guò)。

9.?被告人張琍、楊某某、鄺某某、施某某、戴某某到案后的多次供述，證實(shí)其均對(duì)上述事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人張琍、楊某某、鄺某某、施某某、戴某某均對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人張琍作為**公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百九十二條、第二百條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以集資詐騙罪追究其刑事責(zé)任。被告人楊某某、鄺某某、施某某、戴某某作為**公司其他直接責(zé)任人員，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪分別追究其刑事責(zé)任。本案系單位犯罪，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第三十條、第三十一條的規(guī)定。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款，其中，被告人張琍起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條第一款、第四款的規(guī)定，系主犯。被告人楊某某、鄺某某、施某某、戴某某均起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)分別從輕或者減輕處罰。**公司系自首，被告人張琍、楊某某、鄺某某、施某某、戴某某均能如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，均可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢?察?員：??牟莉

2019年6月21日

附：

1.?被告人張琍、楊某某、鄺某某、戴某某現(xiàn)均羈押于上海市虹口區(qū)看守所，被告人施某某（1381662****）現(xiàn)取保候?qū)徳谄渥√帯?/span>

2.?案卷材料和證據(jù)十六冊(cè)。

3.?相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六條??組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條　公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條?單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條?犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第一百九十二條??以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

第二百條??單位犯本節(jié)第一百九十二條、第一百九十四條、第一百九十五條規(guī)定之罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，可以并處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

……