湖北省松滋市人民檢察院

起???訴???書

鄂松檢二部刑訴〔2020〕91號

被告人張某甲，男，1994年**月**日出生，身份證號碼4206021994********，漢族，大學(xué)文化，系武漢**投資咨詢有限公司**。出生地湖北省襄陽市，戶籍所在地湖北省武漢市洪山區(qū)**橋**號**棟**單元**室，住襄陽市襄城區(qū)**路**苑**號樓**單元**室。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年10月9日被松滋市公安局刑事拘留，同年11月5日被松滋市公安局取保候?qū)彙?/span>

本案由松滋市公安局偵查終結(jié)，以被告人張某甲涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年6月16日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)律師趙虎的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2015年7(月，被告人張某甲通過郭某某（另案處理）得知：郭某某在**網(wǎng)站上通過虛擬用戶“木頭**”、“實(shí)戰(zhàn)**”經(jīng)營證券投資咨詢的業(yè)務(wù)，收入可觀。隨后，郭某某將“實(shí)戰(zhàn)**”賬號送給張某甲。經(jīng)與**網(wǎng)站客服人員黃某某聯(lián)系后，張某甲注冊成立了武漢**投資咨詢有限公司（以下簡稱武漢**公司），用于與福建**信息科技有限公司（以下簡稱福建**科技公司，另案處理）合作。2015年10月，張某甲以武漢**公司名義與福建**科技公司、福建**投資咨詢顧問股份有限公司（以下簡稱福建**公司，系福建**科技公司股東）簽訂合作協(xié)議，武漢**公司擔(dān)任“**在線”網(wǎng)絡(luò)會員服務(wù)平臺上“**圈圈子”的營銷推廣管理方（成為圈子“圈主”），昵稱：“**”，負(fù)責(zé)該圈子的維護(hù)和推廣。圈主可以通過博客打賞、博客評選、向圈主提問等多種方式收取用戶虛擬鮮花。**的網(wǎng)絡(luò)用戶通過向圈主支付鮮花進(jìn)入圈子，每月價(jià)格為5288朵鮮花（價(jià)值人民幣528.8元），后期慢慢漲至每月588.8元、688.8元、738.8元。武漢**公司通過圈子論壇、網(wǎng)絡(luò)直播室向圈子成員提供股市大盤分析、個(gè)股點(diǎn)評、個(gè)股推薦。圈子收取的服務(wù)費(fèi)由**網(wǎng)站與武漢**公司平分。每月由**網(wǎng)站對收取的服務(wù)費(fèi)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，武漢**公司向福建**科技公司開具發(fā)票，**將服務(wù)費(fèi)分成打到武漢**公司的銀行賬號。

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局（鄂證監(jiān)函[2019]404號）湖北證券局關(guān)于武漢**投資咨詢有限公司、張某甲涉嫌非法經(jīng)營案的行為性質(zhì)認(rèn)定：武漢**投資咨詢有限公司在**網(wǎng)絡(luò)會員服務(wù)平臺上開設(shè)VIP圈子，通過公司**張某甲為圈子成員提供投資分析、預(yù)測和建議，并收取服務(wù)費(fèi)用，符合證券投資咨詢的行為特征；武漢**投資咨詢有限公司及其**張某甲在未獲得中國證券會的許可，不具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的情況下，開展投資咨詢業(yè)務(wù)，其行為構(gòu)成非法證券投資咨詢。

經(jīng)湖北荊松會計(jì)師事務(wù)所對武漢**投資咨詢有限公司會計(jì)賬務(wù)鑒定：2015年9月至2019年9月，武漢**投資咨詢有限公司通過非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)非法經(jīng)營額為4，042，273.31元，張某甲個(gè)人非法所得484，418.55元。

案發(fā)后，張某甲如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)，且已主動(dòng)退繳違法所得484，418.55元。另其家屬預(yù)交罰金968，837.1元，主動(dòng)上繳利用違法所得購買的奔馳小轎車一輛。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.戶籍證明、扣押物品清單、指定管轄決定書、會計(jì)憑證、會計(jì)賬本、銀行交易明細(xì)、**網(wǎng)頁截圖、公司營業(yè)執(zhí)照副本、直播數(shù)據(jù)摘錄打印、繳款憑證等書證；2.證人黃某某、李某某、鄧某某、張某乙、胡某甲、徐某某、胡某乙、劉某某、鄭某某、王某某等人的證言；3.湖北荊松會計(jì)師事務(wù)所鑒證報(bào)告、湖北中新科維檢驗(yàn)檢測有限公司司法鑒定意見書；4.搜查證及搜查筆錄；5.訊問視頻、直播及后臺數(shù)據(jù)視頻光盤；6.被告人張某甲的供述和辯解；7.受案登記表、立案決定書、情況說明等證明材料。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人張某甲對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人張某甲以武漢**投資咨詢有限公司為經(jīng)營平臺，未經(jīng)證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，通過網(wǎng)絡(luò)平臺向股民提供投資分析、預(yù)測和建議，收取大額服務(wù)費(fèi)，以達(dá)到非法牟取暴利的目的，且擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第三項(xiàng)之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人張某甲自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，可以依法從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

湖北省松滋市人民法院

檢察官：周東平

2020年7月16日

附件：

1.被告人張某甲現(xiàn)取保候?qū)徲诤笔∠尻柺邢宄菂^(qū)**路**苑**號樓**單元**室，聯(lián)系方式1520717****。

2.案卷材料和證據(jù)3冊。

3.隨案移送光盤5張。

4.證人名單1份。

5.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》1份。