上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕7684號(hào)

被告人張某甲，女，1981年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3424231981********，漢族，大專文化，原上海**投資管理有限公司銷售經(jīng)理，戶籍在上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2020年6月12日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年6月15日延長刑事拘留期限至三十天，2020年7月16日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人張某甲涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年9月16日向本院移送起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。被告人張某甲同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2015年至案發(fā)，周某某（另案處理）作為上海**投資管理有限公司（以下簡稱“**公司”）實(shí)際控制人,明知**公司無證券經(jīng)營資質(zhì)，仍接受湖北武陵**生態(tài)農(nóng)業(yè)股份有限公司（原湖北**股份有限公司，以下簡稱“湖北武陵**公司”）委托，代理銷售該公司股權(quán)，并按照股權(quán)銷售金額的30%收取傭金。期間，周某某以**公司名義，通過公司業(yè)務(wù)員及合作代理商，采用業(yè)務(wù)員隨機(jī)撥打電話、線下推廣等方式，公開宣傳湖北武陵**公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，宣稱該公司即將掛牌新三板、每年按認(rèn)購金額的8%派發(fā)股息、三年后未成功上市的按照原認(rèn)購金額回購等，招攬不特定公眾簽訂《增資擴(kuò)股協(xié)議書》購買湖北武陵**公司非上市股權(quán)，并由湖北武陵**公司出具股權(quán)證書。期間，周某某及**公司還以相同方式向不特定公眾銷售北京**電力技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“**電力公司”）公司股權(quán)。

2014年至2015年5月,被告人張某甲明知**公司非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，仍擔(dān)任**公司銷售經(jīng)理一職，通過自己或組織業(yè)務(wù)員發(fā)帖子、打電話等方式，招攬不特定對象投資**公司上述項(xiàng)目并收取傭金。

2015年1月23日至2015年6月15日，被告人張某甲向投資人銷售湖北武陵**公司及**電力公司股票，股款合計(jì)人民幣3000萬余元。經(jīng)審計(jì)，2014年7月5日至2015年5月15日，**公司通過財(cái)務(wù)張某乙及實(shí)際控制人周某某前妻肖某某賬戶累計(jì)支付被告人張某甲傭金共計(jì)人民幣511,979.00元。

2020年6月11日，被告人張某甲被公安機(jī)關(guān)抓獲，到案后如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.證人馮某某、聶某某等人的證言,相關(guān)《增資擴(kuò)股協(xié)議書》、股權(quán)證書、《私募股權(quán)融資項(xiàng)目之財(cái)務(wù)顧問協(xié)議》等書證，證實(shí)**公司采用公開方式向不特定對象宣傳湖北武陵**公司、**電力公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，并幫助上述公司吸收資金的事實(shí)。

2.證人周某某、張某乙、王某甲、王某乙、劉某某的證言及辨認(rèn)筆錄，證實(shí)被告人張某甲擔(dān)任**公司銷售經(jīng)理，通過其團(tuán)隊(duì)向不特定投資人銷售湖北武陵**公司、**電力公司股權(quán)的事實(shí)。

3.相關(guān)檔案機(jī)讀材料、營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)信用信息公示報(bào)告、公安機(jī)關(guān)出具的情況說明，證實(shí)**公司、湖北武陵**公司、**電力公司等涉案公司情況。

4.上海華安會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的鑒定意見書，證實(shí)被告人張某甲的涉案金額及違法所得。

5.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過，證實(shí)被告人張某甲的到案經(jīng)過。

6.相關(guān)人口基本信息，證實(shí)被告人張某甲的身份情況。

7.被告人張某甲對上述犯罪事實(shí)做了供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人張某甲對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人張某甲與他人違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人張某甲認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人張某甲在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條之規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人張某甲到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人張某甲有期徒刑四年，并處罰金，若其能退賠全部違法所得，建議判處有期徒刑三年。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官俞琳

2020年10月22日

附：

1.?被告人張某甲現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所，番號(hào)：******。

2.偵查卷宗二冊。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。

4.《適用簡易程序建議書》一份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中其次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條??違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條???犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。