上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起 訴 書(shū)

滬黃檢金融刑訴〔2019〕68號(hào)

被告人張某甲，曾用名：張某乙，男, 1980年**月**日出生，公民身份號(hào)碼: 3302251980********，漢族，小學(xué)文化，系上海*甲資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、上海*乙資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)，戶(hù)籍在浙江省象山縣**鎮(zhèn)**村**組**，暫住浙江省寧波市海曙區(qū)**號(hào)**室。現(xiàn)因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年3月7日由上海市公安局黃浦分局刑事拘留，2019年3月8日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日，2019年4月12日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人張某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年6月12日移送本院審查起訴。本院受理后，于2019年6月13日告知張某甲有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。期間，于2019年7月27日、10月12日將該案退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局黃浦分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2019年11月8日再次移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

上海*甲資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)： *甲公司）于2015年5月5日注冊(cè)成立，法定代表人為馬某某，總經(jīng)理系被告人張某甲，注冊(cè)地在本市金山區(qū)**鎮(zhèn)**路**號(hào)**室，實(shí)際經(jīng)營(yíng)地在本市**路**號(hào)**大廈**樓，經(jīng)營(yíng)范圍中不包括金融業(yè)務(wù)。被告人張某甲聘用曹某某（已判刑）、王某某等人，采用組織老年人廣場(chǎng)舞比賽的方式吸引社會(huì)公眾，并借機(jī)推銷(xiāo)公司的理財(cái)產(chǎn)品，吸收公眾存款。同年11月19日被告人張某甲注冊(cè)成立上海*乙資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)： *乙公司），法定代表人為其母宋某某，注冊(cè)地在本市浦東新區(qū)**路**號(hào)**幢**室，實(shí)際經(jīng)營(yíng)地仍在*甲公司辦公地（后搬至本市**路**號(hào)**室）, 經(jīng)營(yíng)范圍中不包括金融業(yè)務(wù)。被告人張某甲作為*乙公司的董事長(zhǎng)和實(shí)際控制人，繼續(xù)聘用*甲公司員工，并沿用上述組織廣場(chǎng)舞比賽、贈(zèng)送小禮品、組織投資者旅游等方式，向社會(huì)公眾公開(kāi)宣傳*乙公司的理財(cái)產(chǎn)品，以高額利息回報(bào)為誘餌，吸引社會(huì)公眾以存款方式進(jìn)行投資。隨后，以*乙公司名義與社會(huì)公眾簽訂《個(gè)人出借咨詢(xún)與服務(wù)協(xié)議》，約定3個(gè)月至1年不等的投資期限和10-17%不等的年化收益率，并承諾保本付息，收取的資金均進(jìn)入*乙公司或宋某某銀行賬戶(hù)，其中部分資金被用于被告人張某甲在本市**路**號(hào)三樓開(kāi)設(shè)的名為“**”的飯店的籌建和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。2016年10月因經(jīng)營(yíng)虧損，被告人張某甲無(wú)力兌付投資人的到期本息，關(guān)閉公司和飯店后逃逸。

經(jīng)上海司法會(huì)計(jì)鑒定中心有限公司司法鑒定：2015年11月至2016年8月期間，*甲公司與*乙公司先后與30名投資人簽訂了30余份《個(gè)人出借咨詢(xún)與服務(wù)協(xié)議》，非法吸收公眾存款人民幣200余萬(wàn)元，造成投資人實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失人民幣190余萬(wàn)元。

經(jīng)偵查，公安人員于2019年3月7日15時(shí)許，在寧波市鄞州區(qū)**酒店抓獲被告人張某甲。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1、被告人張某甲的多次供述證實(shí)，其在*甲公司擔(dān)任總經(jīng)理，后設(shè)立*乙公司并擔(dān)任董事長(zhǎng)，聘用曹某某、王某某等人，采用組織廣場(chǎng)舞比賽、組織旅游等方式，向社會(huì)不特定公眾宣傳公司的理財(cái)產(chǎn)品，吸引社會(huì)公眾向公司存款的事實(shí)。

2、證人曹某某、王某某、陳某某、張某丙的證言、涉案企業(yè)工商登記資料等證據(jù)證實(shí)，*甲公司與*乙公司的沿革情況，*乙公司向社會(huì)不特定公眾非法吸收存款的情況，以及被告人張某甲系*甲公司總經(jīng)理和*乙公司的實(shí)際控制人的事實(shí)。

3、證人范某某、許某某等20名投資人的證言及其提供的合同、付款憑證等證據(jù)證實(shí)，*甲公司、*乙公司采用組織廣場(chǎng)舞比賽、贈(zèng)送小禮品、組織投資者旅游等方式，以高額年化收益率和保本保息為誘餌，向社會(huì)公眾非法吸收存款的事實(shí)。

4、銀行賬戶(hù)明細(xì)、上海司法會(huì)計(jì)鑒定中心有限公司司法鑒定意見(jiàn)書(shū)等證據(jù)證實(shí)，*甲公司、*乙公司非法吸收公眾存款的人數(shù)、金額等情況。

5、上海市黃浦區(qū)人民法院（2018）滬0101刑初929號(hào)判決書(shū)證實(shí)，*甲公司、*乙公司非法吸收公眾存款的犯罪事實(shí)。

6、公安機(jī)關(guān)出具的“抓獲經(jīng)過(guò)”證實(shí)，被告人張某甲的到案情況。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人張某甲對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人張某甲作為公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，以公司名義非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額較大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢 察 員：樊 蓉

2019年11月26日

附：

1、被告人張某甲現(xiàn)羈押于上海市黃浦區(qū)看守所（番號(hào)：9****）。

2、偵查卷宗十一冊(cè)、補(bǔ)偵卷一冊(cè)。

3、司法鑒定意見(jiàn)書(shū)五冊(cè)。

4、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第六十七條第三款 犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條　非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款 人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。